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各位領(lǐng)導(dǎo)、各位評(píng)委、各位同事：

大家好！我是分行運(yùn)營(yíng)管理部風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制室的一名督導(dǎo)員。我演講的題目是《合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)從我做起》。

歲月如梭。我加入分行這個(gè)大家庭已年。在這年里，寫(xiě)滿(mǎn)了我與分行不可割舍的情誼；在這年里，分行事業(yè)已深深地在我心里扎下了根。

按照安排，我在運(yùn)營(yíng)管理部風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制室當(dāng)了一名督導(dǎo)員。剛開(kāi)始，由于業(yè)務(wù)操作不熟練，我常常手腳忙亂。同時(shí)，我被枯燥乏味的按部就班所湮沒(méi)，盈滿(mǎn)心頭的是孤獨(dú)、失落。

可是，一種強(qiáng)烈的責(zé)任感和使命感使我想起了先行者們?cè)?jīng)為分行灑下的汗水，我想起了自己對(duì)分行曾經(jīng)的熱切向往。我開(kāi)始以努力的學(xué)習(xí)充實(shí)我的生活，我全身心地投入到每一天的工作中，一切從最基本的做起，從“鐵帳、鐵款、鐵算盤(pán)”做起，從加強(qiáng)練習(xí)基本功做起。

同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)和同事的熱心幫助更堅(jiān)定了我的決心。行長(zhǎng)總是說(shuō)，你還年輕，要乘著分行快速發(fā)展的東風(fēng)，盡快學(xué)會(huì)并精通分行的所有業(yè)務(wù)，爭(zhēng)取早日成為一個(gè)全能的分行新秀。我把行長(zhǎng)的循循善誘銘記于心，并暗下決心，一定不要辜負(fù)X行長(zhǎng)的期望。

同事總是耐心的講解，溫柔的言語(yǔ)猶如慈母的教誨，讓我在分行大家庭中倍感溫暖。最銘刻的是同事“認(rèn)真細(xì)致”的叮囑，他們告訴我：“金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的是‘貨幣’，需要我們具備認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。“千里之堤，毀于蟻穴”，小小的疏忽和差錯(cuò)，都有可能給單位和個(gè)人造成不可估量損失。”

他們對(duì)我的教育和幫助，使我深深地明白：鳥(niǎo)的理想是崇高的，翱翔蒼穹；鳥(niǎo)的事業(yè)是豪邁的，搏擊長(zhǎng)空，而我的生活最大的能源就是對(duì)美好理想的追求，最能激發(fā)我的熱情的就是分行豪邁的事業(yè)。

隨著我國(guó)改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的世界觀、價(jià)值觀發(fā)生了深刻變化，因不合規(guī)管理、不合規(guī)經(jīng)營(yíng)、不合規(guī)操作造成的人間悲劇時(shí)有發(fā)生。從陳希同、程克杰、陳良宇等一批批高官的落馬到膠濟(jì)鐵路火車(chē)相撞、王家?guī)X透水事故的發(fā)生，從湖北浠水聯(lián)社的肖寒貪污案件到河北邯鄲農(nóng)行盜取金庫(kù)案件，無(wú)不是違規(guī)管理、違規(guī)操作的結(jié)果。棗陽(yáng)聯(lián)社曾經(jīng)轟動(dòng)一時(shí)的信用站會(huì)計(jì)趙廷忠貪污殺人案件，在趙出事以后，父母相繼含恨離世，妻子改嫁他人，孩子被外人領(lǐng)養(yǎng)，一個(gè)完整的家庭瞬間破裂。這些活生生的現(xiàn)實(shí)甚至是血淋淋的教訓(xùn)強(qiáng)烈讓我們明白：合規(guī)文化，是我們每一個(gè)人必須領(lǐng)會(huì)的；合規(guī)操作，是我們每一個(gè)人的責(zé)任。

我想，這是對(duì)合規(guī)重要性的最好詮釋。銀行經(jīng)營(yíng)時(shí)刻與風(fēng)險(xiǎn)相伴，更要有自己的“規(guī)矩”。銀行的制度都是用血的教訓(xùn)和沉痛的代價(jià)換來(lái)的，在制度執(zhí)行上不能有半點(diǎn)的僥幸，任何1%的疏忽都可能導(dǎo)致100%的損失，哪怕一次小小的違規(guī)都可能帶來(lái)終生悔恨。從某種意義上說(shuō)，一個(gè)人不可能搞好一個(gè)銀行，但可能搞垮一個(gè)銀行。巴林銀行倒閉事件就是最好的佐證！由于交易員尼克•里森利用制度的漏洞，違規(guī)操作，使這個(gè)號(hào)稱(chēng)“英國(guó)皇家銀行”的百年老字號(hào)轟然倒塌，而里森自己也鋃鐺入獄，可見(jiàn)合規(guī)是多么重要，不僅在制度執(zhí)行上不能打折扣、存僥幸，在制度制定上更不能有半點(diǎn)的草率。

增強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的一句空話(huà)，因?yàn)楦黜?xiàng)規(guī)章制度的建立都是在經(jīng)歷過(guò)許多實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)后總結(jié)出來(lái)的，它對(duì)我們的工作具有重大意義。

作為運(yùn)營(yíng)管理部風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制室的一名督導(dǎo)員，我認(rèn)真落實(shí)總行DCFC檢查制度、嚴(yán)格檢查各網(wǎng)點(diǎn)DCFC的執(zhí)行情況，總賬核對(duì)情況，日常中通過(guò)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)有目票的重點(diǎn)監(jiān)督，監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)與支行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人共同分析情況，共同指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)操作人員認(rèn)識(shí)問(wèn)題所在，分析問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及如何規(guī)范操作以防范風(fēng)險(xiǎn)。從而及時(shí)糾正柜員違規(guī)操作，加大整改措施，遏制違規(guī)問(wèn)題屢查屢犯，防止網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員制度執(zhí)行中的隨意性，遏制操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提高了會(huì)計(jì)核算質(zhì)量，加強(qiáng)了內(nèi)部?jī)?nèi)險(xiǎn)的防控，2014年分行全年無(wú)發(fā)生50萬(wàn)元以上的因操作失誤和管理不善造成的案件；2014年分行的差錯(cuò)率大幅下降，僅為0.0058%(KPI的指標(biāo)為全轄支行各網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)作業(yè)違規(guī)差錯(cuò)率小于等于1%),大大小于KPI的值。

通過(guò)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，我對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)提出需加強(qiáng)學(xué)習(xí)的內(nèi)容，跟蹤學(xué)習(xí)進(jìn)展，督促學(xué)習(xí)情況；并認(rèn)解答支行網(wǎng)點(diǎn)提出的關(guān)于運(yùn)營(yíng)規(guī)章制度問(wèn)題，提升網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)制度的理解和執(zhí)行力，提煉規(guī)章制度和訂晨會(huì)材料下發(fā)各網(wǎng)點(diǎn)定導(dǎo)學(xué)習(xí)，以提升運(yùn)營(yíng)人員合規(guī)意識(shí)，熟練掌握銀行監(jiān)管、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)流程管理相關(guān)制度并貫徹落實(shí)到日常業(yè)務(wù)操作中，從而提高全行整體會(huì)計(jì)核算質(zhì)量。

2014年第一季度、第二季度的銀企對(duì)賬由我負(fù)責(zé)，2014年第一季度、第二季度的重點(diǎn)對(duì)帳率均達(dá)到100%，且提前一個(gè)月完成對(duì)賬。第二季度的一般對(duì)帳率完成96%，超過(guò)總行規(guī)定的對(duì)帳率。2014年上半年的銀個(gè)對(duì)賬戶(hù)合計(jì)2527戶(hù)，派發(fā)率為100%，成功回收率達(dá)到98%，其中重點(diǎn)回收100%，一般回收96%。收回的對(duì)賬單對(duì)賬、驗(yàn)印都相符。對(duì)賬期間對(duì)銀企對(duì)賬結(jié)果發(fā)現(xiàn)不符時(shí)她總是及時(shí)主動(dòng)與客戶(hù)聯(lián)系，查明原因及時(shí)處理。對(duì)賬期間常與企業(yè)財(cái)務(wù)人員、積極配合銀雁人員溝通，向企業(yè)財(cái)務(wù)人員講解對(duì)賬的有關(guān)知識(shí)及重要性，促使企業(yè)財(cái)務(wù)人員和銀行工作人員搞好銀個(gè)對(duì)賬工作，提高企業(yè)財(cái)務(wù)人員對(duì)對(duì)賬重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)銀企雙方的溝通。日常中會(huì)加強(qiáng)指導(dǎo)運(yùn)營(yíng)各網(wǎng)點(diǎn)跟進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)信息變化情況，及時(shí)更新系統(tǒng)資料信息，以保證對(duì)賬單及明、有效送達(dá)；常與銀雁人員溝通，指導(dǎo)督促銀雁員的派送速度、派送方法及回收質(zhì)量。

各位同行，分行新的號(hào)角已熱切吹響，未來(lái)在向我們召喚，讓我們?cè)凇氨炔偈亍㈣T誠(chéng)信”活動(dòng)的有效推動(dòng)下，努力做到合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)從我做起！

我的演講完畢，謝謝大家！