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如何建立合規(guī)管理體系范文第1篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；合規(guī)管理；內(nèi)涵；途徑

一、前言

改革開放以來，我國金融行業(yè)發(fā)展迅速，商業(yè)銀行作為其中重要的分支，在金融行業(yè)中占有主導(dǎo)地位。商業(yè)銀行的經(jīng)營管理具有高效益性和高風(fēng)險(xiǎn)性。商業(yè)銀行在經(jīng)營管理活動(dòng)中，必須要保持必要的安全性，在經(jīng)營中注重流動(dòng)，以增強(qiáng)效益為中心思想。我國商業(yè)銀行的發(fā)展歷史較短，在運(yùn)行的過程中，借鑒了很多國外銀行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。在經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展過程中，取得了一些成績，也發(fā)現(xiàn)了很多存在的問題。商業(yè)銀行合規(guī)管理就是要積極規(guī)避運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，讓商業(yè)銀行沿著正確的道路發(fā)展下去，為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)做出貢獻(xiàn)。合規(guī)管理是提高商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的重要途徑，合規(guī)守法可以有效減少商業(yè)銀行的不良案件發(fā)生，同樣，合規(guī)管理對(duì)于商業(yè)銀行提高效益具有重要意義。合規(guī)管理是促進(jìn)商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的必要手段。

二、合規(guī)管理的主要內(nèi)容和對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營的意義

（1）合規(guī)管理的主要內(nèi)容。合規(guī)管理是金融行業(yè)發(fā)展的必然產(chǎn)物。在金融行業(yè)管理中，各個(gè)國家都有自己獨(dú)到的管理模式。合規(guī)管理是保障商業(yè)銀行合法健康發(fā)展的途徑。合規(guī)管理是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)要求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是銀行在經(jīng)營中，沒有按照規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，出現(xiàn)了重大的經(jīng)濟(jì)損失和違法行為。合規(guī)管理主要就是對(duì)你合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。它包括市場(chǎng)準(zhǔn)則，法律法規(guī)，內(nèi)部規(guī)則，政策動(dòng)向，市場(chǎng)慣例等多方面內(nèi)容。合規(guī)管理需要建立具體的措施和制度，用以保證商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營。

（2）合規(guī)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營中的重要意義。商業(yè)銀行要想長期生存和發(fā)展，就必須要建立符合法律規(guī)定的制度體系。合規(guī)管理是實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行全面監(jiān)管的重要手段。合規(guī)管理是控制商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的必要方法。合規(guī)管理可以有效保證商業(yè)銀行的資金安全。合規(guī)管理在創(chuàng)造商業(yè)銀行效益方面具有重要的價(jià)值要求。合規(guī)管理在最大程度上規(guī)避了銀行經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)，合理處理風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)管理的主要任務(wù)。在我國積極推進(jìn)現(xiàn)代銀行制度的關(guān)鍵時(shí)期，合規(guī)管理具有重要的參考價(jià)值，為商業(yè)銀行的整體經(jīng)營活動(dòng)提供必要的依據(jù)。

三、現(xiàn)階段商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的弊端

（1）合規(guī)制度體系尚未完善。我國目前的合規(guī)管理中，主要的缺點(diǎn)就是合規(guī)制度體系的合理性要求不足。商業(yè)銀行的工作流程是具體的和細(xì)化的。因此，在制度體系方面，要把細(xì)致性當(dāng)成制度制定的標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行在經(jīng)營中，具有各自的特點(diǎn)，在制度上，我們必須要遵循商業(yè)銀行各自的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不能盲目地建立制度。在管理形式上，要符合銀行的年度計(jì)劃和目標(biāo)要求。制度建立是一項(xiàng)長期的工程，目前合規(guī)制度體系的不完善，是阻礙商業(yè)自身發(fā)展的主要障礙。

（2）合規(guī)文化建設(shè)意識(shí)較弱。合規(guī)文化是保證商業(yè)銀行的所有成員能夠做到自覺依法合規(guī)，在經(jīng)營活動(dòng)中倡導(dǎo)合規(guī)理念，強(qiáng)化養(yǎng)成合規(guī)的風(fēng)氣。但是，現(xiàn)階段的商業(yè)銀行內(nèi)部管理中，合規(guī)文化建設(shè)的意識(shí)較弱，在合規(guī)管理中，不能形成良好的合規(guī)氛圍，商業(yè)銀行不具備合規(guī)文化的軟環(huán)境。

（3）合規(guī)管理的執(zhí)行存在環(huán)節(jié)上的弊端。商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)具有復(fù)雜性和完整性。在有些商業(yè)銀行的經(jīng)營中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，在具體制度執(zhí)行上，停留在表面，這就造成員工在執(zhí)行上，也停留在表面，無法實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的細(xì)致性和全面性。合規(guī)管理的優(yōu)勢(shì)就是處理細(xì)節(jié)問題。執(zhí)行力度不夠必然造成環(huán)節(jié)上的疏松，從而影響商業(yè)銀行的發(fā)展節(jié)奏要求。

四、規(guī)范合規(guī)制度管理，促進(jìn)商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展

（1）在意識(shí)上增強(qiáng)合規(guī)制度管理的認(rèn)知。在任何一項(xiàng)制度的建立和改革上，意識(shí)層面都是所有活動(dòng)的前提。商業(yè)銀行的經(jīng)營與管理尤其更要重視意識(shí)理念的樹立和培養(yǎng)。在改革中，我們要加大對(duì)合規(guī)管理和合規(guī)文化的建設(shè)，在建設(shè)中，注重提高管理水平的方法培訓(xùn)。要將合規(guī)管理的意識(shí)滲透到員工的日常工作中，在細(xì)節(jié)中展開合規(guī)管理的優(yōu)勢(shì)。商業(yè)銀行的制度建設(shè)中，對(duì)制度的認(rèn)知和理解，是員工自我發(fā)展的基礎(chǔ)。我們要倡導(dǎo)誠實(shí)守信、公平公正的道德標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際工作中，遵守法律、積極完善業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，讓企業(yè)員工實(shí)現(xiàn)自我和企業(yè)提升的統(tǒng)一性和一致性。

（2）完善合規(guī)制度管理的體系。我國商業(yè)銀行的發(fā)展歷史中，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)照搬。我國的經(jīng)濟(jì)制度與發(fā)達(dá)國家不同，金融發(fā)展模式必然與他們有明顯的區(qū)別。但是，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目標(biāo)都是促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。因此，應(yīng)該建立屬于我們本國實(shí)際、符合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的銀行管理體系。合規(guī)制度管理體系的建立要在識(shí)別、量化、評(píng)估等方面，建立規(guī)章制度和操作辦法。一個(gè)完善的合規(guī)制度管理體系，需要有制度政策，有方法理論，有操作規(guī)則，有處罰辦法。完善合規(guī)管理體系，是一項(xiàng)長期的任務(wù)，需要精神層面的支持，也需要基礎(chǔ)設(shè)施方面的保證。（3）強(qiáng)化人力資源管理。銀行的管理是銀行經(jīng)營發(fā)展的保證，其中人力資源管理是銀行管理的重中之重。商業(yè)銀行作為金融機(jī)構(gòu)，人員的素質(zhì)決定了業(yè)務(wù)開展的效果。在基層經(jīng)營的管理中，要對(duì)銀行全體員工實(shí)行合規(guī)文化的培訓(xùn)活動(dòng)。在培訓(xùn)中，要讓銀行職員學(xué)習(xí)到法律常識(shí)、法律規(guī)定、職業(yè)操守等內(nèi)容。在日常業(yè)務(wù)辦理中，要注意按照行為規(guī)范進(jìn)行操作。開展合規(guī)文化培訓(xùn)，是保證商業(yè)銀行人力資源的公正客觀，讓銀行人員具有專業(yè)的金融知識(shí)素養(yǎng)，在應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)和處理復(fù)雜問題時(shí)能夠保持清醒的頭腦。

（4）科學(xué)規(guī)范商業(yè)銀行合規(guī)管理體系。合規(guī)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營管理中具有重要的意義。商業(yè)銀行在我國的發(fā)展受到相應(yīng)的限制，這就造成在運(yùn)行過程中，制度沒有發(fā)揮必要的作用。銀行制度多數(shù)存在模糊狀態(tài)和粗放的管理狀態(tài)。科學(xué)的合規(guī)管理可以有效避免這樣的發(fā)展局面。在運(yùn)營中，要強(qiáng)化規(guī)章制度的力度，明確責(zé)任，明確任務(wù)，在制定規(guī)章制度和實(shí)際操作中，要把經(jīng)營和管理統(tǒng)一起來，實(shí)現(xiàn)科學(xué)的管理方式。

（5）建立科學(xué)有效的監(jiān)督約束機(jī)制。銀行的業(yè)務(wù)性和功能性決定了銀行在經(jīng)營中會(huì)遇到很多管理上的漏洞。每年商業(yè)銀行的案件都是由于管理的疏漏。因此，在合規(guī)管理中，要讓社會(huì)對(duì)銀行實(shí)行透明的監(jiān)督，讓職能管理部門加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的管理。例如房貸的管理、車貸的管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、理財(cái)管理等。在檢查中，要對(duì)票據(jù)憑證進(jìn)行全面的檢查，對(duì)具體環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致整理。監(jiān)督約束機(jī)制就是要對(duì)商業(yè)銀行的運(yùn)營實(shí)現(xiàn)全程的監(jiān)控，讓商業(yè)銀行的日常操作有法可依。

五、結(jié)論

合規(guī)管理是證券公司制定和執(zhí)行的合規(guī)管理制度。提高商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的核心動(dòng)力就是增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，內(nèi)部管理對(duì)于商業(yè)銀行來說是影響企業(yè)生存和發(fā)展的根據(jù)。合規(guī)制度的建立就是要從根本解決商業(yè)銀行的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是提高利潤的必要途徑。我們建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，可以把商業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，統(tǒng)一到一個(gè)整體目標(biāo)上來，實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行資本方面、控制方面、服務(wù)方面的現(xiàn)代經(jīng)營理念，讓商業(yè)銀行成為金融體系重要組成部分。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉燕.加強(qiáng)合規(guī)管理，促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營[J].農(nóng)業(yè)發(fā)展與金融，2009（03）.

[2] 劉春輝.淺談商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營的必要性[J].經(jīng)營管理者，2010（05）.

如何建立合規(guī)管理體系范文第2篇

摘 要： 合規(guī)管理對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理具有很重要的意義，甚至是決定了企業(yè)能否長遠(yuǎn)發(fā)展。面臨我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在問題，應(yīng)當(dāng)要點(diǎn)解決國家在法律層面、企業(yè)規(guī)范管理方面的問題。加強(qiáng)法制建設(shè)、完善法律體系，做到嚴(yán)格的執(zhí)法并加大違規(guī)的懲罰力度，為合規(guī)管理打下良好的基礎(chǔ)。此外，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)注重企業(yè)文化以及制度的建設(shè)。應(yīng)將合規(guī)管理融入企業(yè)文化和制度的建設(shè)中，讓合規(guī)成為企業(yè)文化的一部分，每一位員工的行為都合規(guī)，企業(yè)才能合規(guī)。

關(guān)鍵詞： 企業(yè)合規(guī)管理； 問題； 對(duì)策

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

企業(yè)合規(guī)管理主要包括了反欺詐、反腐敗、反賄賂與反壟斷等，指在企業(yè)運(yùn)行過程中所要遵守的各種法律制度，并且以此來對(duì)企業(yè)的合規(guī)化經(jīng)營加以強(qiáng)化。合規(guī)管理是企業(yè)發(fā)展過程中的必然結(jié)果，同時(shí)也是企業(yè)的一種發(fā)展理念，大力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)可以有效改進(jìn)企業(yè)的管理現(xiàn)狀，有利于企業(yè)的健康發(fā)展。

1一、合規(guī)化管理的意義

在我國，“合規(guī)”一詞最早出現(xiàn)在金融領(lǐng)域。從1992 年由國家審計(jì)署與央行聯(lián)合的《對(duì)金融機(jī)構(gòu)貸款合規(guī)性審計(jì)的實(shí)施方案》來看，合規(guī)管理對(duì)于企業(yè)的意義可以概括為“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”與“風(fēng)險(xiǎn)治理”。也就是說，合規(guī)管理是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或治理風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)效益的關(guān)鍵。

1.1（一）合規(guī)管理是企業(yè)依法經(jīng)營的必然途徑

針對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營管理而言，只有通過運(yùn)用合規(guī)管理，并確保執(zhí)行到位，才能夠有效防范、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)階段，在世界經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入過程中，企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)也變得更加國際化與綜合化，再加上產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的多樣化，導(dǎo)致面臨的政策與制度以及市場(chǎng)環(huán)境等，也變得更具復(fù)雜性，也使得企業(yè)的生存與發(fā)展面臨更多的挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)。通過相關(guān)的調(diào)查分析我們得出，現(xiàn)階段，對(duì)于國內(nèi)的企業(yè)而言，尤其是國有企業(yè)，在經(jīng)營過程中，面對(duì)的最大挑戰(zhàn)并不是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，而是信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。從本質(zhì)上來說，信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的存在與發(fā)生，都是因?yàn)榇嬖谶`規(guī)違法的操作行為。各大媒體與行政管理部門也曝光出一些企業(yè)的違法現(xiàn)象，也就是說企業(yè)目前已經(jīng)開始面臨著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的巨大挑戰(zhàn)。

（二）1.2 能最大化降低企業(yè)的經(jīng)營成本

通過運(yùn)用合規(guī)管理，不僅能夠有效的提升員工的法治觀念，形成“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)”的氛圍，也能保障企業(yè)依法依規(guī)操作和安全運(yùn)行。在企業(yè)的運(yùn)營過程中，因理念的固化，自覺內(nèi)化為行動(dòng)，也可以為企業(yè)降低大量的運(yùn)行成本，避免與轉(zhuǎn)移各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。通過運(yùn)用合規(guī)管理，優(yōu)化經(jīng)營流程，加強(qiáng)內(nèi)控管理，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平，為增收創(chuàng)效、節(jié)支節(jié)約提供支持。

2二、企業(yè)合規(guī)管理的基本原則

企業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力就是創(chuàng)造價(jià)值，企業(yè)發(fā)展的目的就是盈利，檢驗(yàn)企業(yè)管控體系的成功與否，就在于它是否促進(jìn)了企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造。企業(yè)管理體系的重要支柱就是企業(yè)合規(guī)管理，其存在一定要遵循“獨(dú)立性、價(jià)值性以及系統(tǒng)性”等原則，并采取程序性嵌入路徑開展工作。

（一）2.1獨(dú)立性原則

在企業(yè)管理中，合規(guī)管理必須保持本身的獨(dú)立性，不是企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，為了牽制與制約企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)管理，使其合法、合規(guī)、合程序，必須建立獨(dú)立的合規(guī)部門，獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路徑、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具以及獨(dú)立的合規(guī)問責(zé)機(jī)制等等，只有這樣，才能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尤其是破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）2.2系統(tǒng)性原則

基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的綜合性，企業(yè)在合規(guī)管理上應(yīng)當(dāng)積極運(yùn)用系統(tǒng)論原理進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)，并構(gòu)建起全面合理的運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化機(jī)制內(nèi)部各要素之間的約束與監(jiān)督，從而實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最大效能。

（三）2.3價(jià)值性原則

從合規(guī)管理的意義上看，企業(yè)有效的合規(guī)管理，是違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)損失降低的重要路徑，也是企業(yè)無形資產(chǎn)價(jià)值得以提升的關(guān)鍵；同時(shí)，它能夠增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，鞏固優(yōu)質(zhì)客戶的貢獻(xiàn)價(jià)值，并提高員工的合規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。實(shí)際上，這潛在地強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理必須能夠“創(chuàng)造”價(jià)值。

3三、我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀

（一）3.1合規(guī)管理基本情況

通過對(duì)我國企業(yè)的合規(guī)管理情況調(diào)查發(fā)現(xiàn)，參加調(diào)研的企業(yè)包括工業(yè)、商業(yè)、金融以及服務(wù)等各個(gè)領(lǐng)域。在參加調(diào)研的企業(yè)中，93%的企業(yè)都有合規(guī)管理動(dòng)作，其中75%的企業(yè)存在專門的合規(guī)管理部門，在這75%的企業(yè)中，58%的企業(yè)其合規(guī)部門是隸屬于其他部門，42%的企業(yè)是獨(dú)立于其他部門的。此外，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，52%的企業(yè)遇到過合規(guī)問題，89%的企業(yè)制定了相關(guān)的合規(guī)政策。通過這些數(shù)據(jù)可以表明，我國的企業(yè)是非常重視合規(guī)管理的，參與調(diào)研的企業(yè)中，有70%以上的企業(yè)設(shè)立了專門的合規(guī)部門，僅有7%的企業(yè)沒有進(jìn)行合規(guī)管理。

（二）3.2我國合規(guī)管理整體上存在的不足

雖然我國企業(yè)日漸重視合規(guī)管理，但是在管理上依然存在一些問題，主要集中在執(zhí)法、立法、制度建設(shè)以及合規(guī)文化等方面。例如：立法層面比較粗糙，沒有明確的，可信的，能夠執(zhí)行的細(xì)則，讓企業(yè)去遵守執(zhí)行，執(zhí)法部門權(quán)利過大，而且缺乏執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)對(duì)于合規(guī)管理沒有重視，資源配給不足；合規(guī)文化流于形式，公司高層對(duì)于合規(guī)的重要性認(rèn)識(shí)不足等等。從依法經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，必須加強(qiáng)企業(yè)的合規(guī)管理，使其能夠規(guī)范化、系y化。

4四、我國企業(yè)合規(guī)管理存在的問題

（一）4.1立法問題

立法的直接目的是要使法得到實(shí)施，最終目的則是調(diào)整、規(guī)范社會(huì)關(guān)系，使社會(huì)健康、有序、快速地發(fā)展。這既取決于法適應(yīng)社會(huì)需要的程度，又取決于法的體系內(nèi)部是否和諧。我國立法方面存在的“立法混亂，法律體系不完備問題”直接導(dǎo)致了政出多門，讓人無所適從。

（二）4.2執(zhí)法問題

企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵就是公正執(zhí)法，而且公正執(zhí)法也是政法工作的核心與關(guān)鍵。但是通過對(duì)企業(yè)合規(guī)管理調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)法方面還存在一定的問題，例如：執(zhí)行力度不一，沒有統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法過程中存在不規(guī)范的現(xiàn)象，同時(shí)還有不作為執(zhí)法或者執(zhí)法不到位等情況。這些不僅使得企業(yè)的合規(guī)管理形同虛設(shè)，還大大增加了企業(yè)合規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）4.3技能問題

合規(guī)管理的另一個(gè)主要方面就是技能問題，也還存在一些差距，有待完善。首先，我國缺乏專門從事合規(guī)管理工作的人才，社會(huì)需求與供給不對(duì)稱；其次，目前從事合規(guī)管理的專職人員素質(zhì)不高，其專業(yè)技能掌握不精，不能滿足工作的需要。此外，合規(guī)管理人員能夠參與的合規(guī)檢查項(xiàng)目不多，缺乏經(jīng)驗(yàn)。合規(guī)管理的技能培訓(xùn)與繼續(xù)教育途徑較少，普及度不高。

5五、我國企業(yè)合規(guī)管理的對(duì)策建議

（一）5.1健全制度管理體系

建立一個(gè)完善的制度體系，是確保企業(yè)合規(guī)管理能夠順利運(yùn)行的重要基礎(chǔ)與前提。通過運(yùn)行科學(xué)的管理活動(dòng)，不僅可以促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的提高，完成企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，同時(shí)也能推動(dòng)企業(yè)的健康發(fā)展等。通過對(duì)企業(yè)內(nèi)布置的的修訂與數(shù)理，并依據(jù)國家的法規(guī)變化，來對(duì)其進(jìn)行持續(xù)修訂，使之形成一套比較完善的制度體系，對(duì)于企業(yè)的合規(guī)管理來說具有顯著的重要性。

（二）5.2加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理

在企業(yè)的經(jīng)營管理過程中，各個(gè)業(yè)務(wù)部門不只是企業(yè)的業(yè)務(wù)主體，同時(shí)也是重要的監(jiān)督主體，對(duì)于企業(yè)的制度執(zhí)行與業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容，有著非常重要的監(jiān)督與管理責(zé)任。因此，企業(yè)必須要加強(qiáng)內(nèi)部的合規(guī)管理，將企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及定位等作為重要的基礎(chǔ)與依據(jù)，來優(yōu)化與設(shè)計(jì)各階段的管理制度。與此同時(shí)，企業(yè)的業(yè)務(wù)部門也要根據(jù)各項(xiàng)管理制度，對(duì)各自的管理權(quán)限與業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行梳理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)的落實(shí)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中、業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的問題，及時(shí)糾偏，持續(xù)改進(jìn)。最后，要進(jìn)行日常的監(jiān)管實(shí)踐，進(jìn)一步對(duì)監(jiān)管清單進(jìn)行梳理與修訂，通過對(duì)監(jiān)管方式的積累與固化，來促進(jìn)企業(yè)內(nèi)控水平的全面提升。

（三）5.3強(qiáng)化合規(guī)性審查

強(qiáng)化企業(yè)的合規(guī)性審查，要將該制度嵌入到企業(yè)的各個(gè)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)當(dāng)中去，以此來實(shí)現(xiàn)對(duì)于各個(gè)層面的管理銜接。一般來說，嵌入的途徑主要有以下三種：第一種是程序上的嵌入。用對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)的全流程控制，來對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)的排查，并對(duì)重大隱患進(jìn)行評(píng)估與持續(xù)監(jiān)測(cè)等。第二種是人員上的融入。要求企業(yè)中的各個(gè)部門要和其他的部門之間建立起一種良好的協(xié)作關(guān)系，確保內(nèi)部管理人員對(duì)法規(guī)有一個(gè)清晰的了解，同時(shí)也要對(duì)工作方法與規(guī)程有一個(gè)合理的掌握。第三，指的是合規(guī)管理服務(wù)意識(shí)的樹立，要求企業(yè)的合規(guī)管理，必須要以企業(yè)的發(fā)展進(jìn)步為己任，來為業(yè)務(wù)部門與操作人員提供積極的幫助與咨詢，這樣不僅可以有效避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，同時(shí)也能為企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的創(chuàng)新提供保障。

（四）5.4將合規(guī)管理納入考核機(jī)制

曾指出，“要提高黨員干部法治思維和依法辦事能力，把法治建設(shè)成效作為衡量各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績重要內(nèi)容、納入政績考核指標(biāo)體系，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要內(nèi)容。”因此，在進(jìn)行合規(guī)管理的過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的戰(zhàn)略要求，在實(shí)際的管理過程中，要對(duì)問責(zé)制進(jìn)行切實(shí)有效地落實(shí)，并確保其在經(jīng)營管理中能夠做到獎(jiǎng)懲分明、違規(guī)必究。與此同時(shí)，不僅要對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理中的良好合規(guī)行為加以獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也要對(duì)不好的進(jìn)行懲罰，改變目前企業(yè)責(zé)任難落實(shí)的問題現(xiàn)狀，強(qiáng)化企業(yè)的考核機(jī)制，并進(jìn)一步加大企業(yè)的責(zé)任追究力度。

六、結(jié)束語

現(xiàn)階段，合規(guī)管理已經(jīng)慢慢演變成當(dāng)前企業(yè)必須要盡快完善的任務(wù)。在我國各類企業(yè)的經(jīng)營管理中，其所運(yùn)行的合規(guī)管理還一直處在起步階段中，雖然說其中的大部分企業(yè)已經(jīng)將合規(guī)管理納入到了內(nèi)控體系里，但是因?yàn)槿狈ψ銐虻恼J(rèn)識(shí)，導(dǎo)致合規(guī)管理的作用得不到充分發(fā)揮，也因此給企業(yè)的發(fā)展造成很大的負(fù)面影響，所以說，企業(yè)必須要通過合規(guī)管理，并確保其能夠執(zhí)行到位，才能夠真正有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。本文在對(duì)我國企業(yè)合規(guī)管理情況進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，找出我國企業(yè)合規(guī)管理存在的問題，并根據(jù)我國企業(yè)合規(guī)管理問題給出了對(duì)策建議。

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如何建立合規(guī)管理體系范文第3篇

一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損失或面臨法律的制裁的風(fēng)險(xiǎn)。銀行必須采取有效的合規(guī)政策和流程規(guī)定，以確保在違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的情形發(fā)生時(shí)，銀行管理人員能夠采取適當(dāng)措施予以糾正。合規(guī)是銀行業(yè)和相關(guān)及融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，擁有健全和高效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基礎(chǔ)，銀行在經(jīng)營活動(dòng)中主動(dòng)避免違規(guī)事件的發(fā)生，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砑m正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，這個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，是構(gòu)建有效地銀行內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心。

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)具備的目標(biāo)與內(nèi)容

1、以為商業(yè)銀行創(chuàng)造利潤做為最終目標(biāo)取代單純的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程當(dāng)中應(yīng)當(dāng)充分考慮到成本和收益以及業(yè)務(wù)發(fā)展，致力于實(shí)現(xiàn)除掉風(fēng)險(xiǎn)后的收益，不但要依靠控制不良資產(chǎn)來減少損失，而且還要通過建立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證在能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，保障銀行的客戶和產(chǎn)品等多渠道能夠源源不斷地創(chuàng)造最大效益，給企業(yè)持續(xù)地創(chuàng)造出豐厚回報(bào)，從而保證商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)效益最大化的最終目標(biāo)。

2、以全面風(fēng)險(xiǎn)管理取代單一的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。雖然商業(yè)銀行的所有業(yè)務(wù)都一定程度上蘊(yùn)含著風(fēng)險(xiǎn)，但是在商業(yè)銀行內(nèi)部的不同部門或者不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)相互疊加放大，有時(shí)相互抵消減少。所以，我們不要只是從某個(gè)部門和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的角度去考慮風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持在效益最大化的原則下，依照業(yè)務(wù)增長和風(fēng)險(xiǎn)控制相適應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)收入和風(fēng)險(xiǎn)成本相匹配的基本原則，來建立起包括信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)的制度健全、技術(shù)先進(jìn)適度集中和執(zhí)行搞效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

3、以資本精細(xì)化管理取代資本粗放管理的機(jī)制。為了有效地防止分支機(jī)構(gòu)由于盲目追求短期收益但是忽視對(duì)業(yè)務(wù)潛在得風(fēng)險(xiǎn)的衡量，避免各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)資本的沖擊，就必須采用能夠把資本和風(fēng)險(xiǎn)以及收益有機(jī)結(jié)合的資本精細(xì)化管理工具。這些精細(xì)化的資本管理工具包含資本配置與績效考核兩個(gè)部分。在資本的配置上應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)資本作為為核心來約束風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總量的擴(kuò)大，完善資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化。在績效考核上，要強(qiáng)調(diào)資本的回報(bào)對(duì)于經(jīng)營管理的有效約束，設(shè)置合適的績效評(píng)價(jià)期限，正確處理經(jīng)濟(jì)資本的占用和經(jīng)濟(jì)資本回報(bào)關(guān)系，從而為不同的部門和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)建立科學(xué)的共同衡量基礎(chǔ)。

4、以垂直管理取代層級(jí)管理組織。根據(jù)目前的國內(nèi)商業(yè)銀行情況，若金融機(jī)構(gòu)同時(shí)肩負(fù)風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的雙重職責(zé)，就會(huì)一味追求業(yè)務(wù)量以及利潤的增長，從而忽視了可能由此帶來的更大風(fēng)險(xiǎn)。所以，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)保持一定的獨(dú)立性，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者不應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)必須分開。在進(jìn)行垂直管理以后，上級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)于下級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門和同級(jí)的各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理窗口實(shí)施直接管理與考核，這樣就有利于暴露出總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門歸納各個(gè)領(lǐng)域的各類風(fēng)險(xiǎn)，從而及時(shí)地進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖和整合，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)于整個(gè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)配置。

三、現(xiàn)階段商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題

從目前國內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行自身的情況看，我國商業(yè)銀行在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)建設(shè)中還存在很多問題。 一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄。導(dǎo)致規(guī)定形同虛設(shè)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理沒有引起足夠重視。多數(shù)銀行都是重業(yè)務(wù)拓展，而輕合規(guī)管理。重事后管理，輕事前防范。重執(zhí)行層操作人員管理，輕視管理層人員的約束。二是沒有形成真正的合規(guī)管理。還沒有垂直的完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，還無獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門來對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌控制，還無法形成橫向到邊和縱向到底的全方位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。另外在目前很多中小銀行合規(guī)性管理分別由財(cái)會(huì)、信貸不同的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自律監(jiān)管，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不能有效地獨(dú)立于經(jīng)營職能。再就是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)制度可操作性不強(qiáng)。有的銀行內(nèi)部缺乏一整套統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，不少制度規(guī)定有粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象，缺乏可操作性。

四、構(gòu)建和諧的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架思路

面對(duì)市場(chǎng)化與國際化進(jìn)程中的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力以及銀行業(yè)嚴(yán)格監(jiān)管的趨勢(shì)，如何加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，進(jìn)一步提升價(jià)值創(chuàng)造能力和核心競(jìng)爭(zhēng)能力，已經(jīng)成為擺在我國商業(yè)銀行面前的重要課題。

1、構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需要轉(zhuǎn)變觀念。要建設(shè)有效合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)行機(jī)制，關(guān)鍵在于是否真正落實(shí)了“合規(guī)從高層做起”這一理念，從而確保“人人合規(guī)”。各商業(yè)銀行應(yīng)該再次強(qiáng)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)只是商業(yè)銀行必須堅(jiān)守的原則和底線，而不是最高標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在我國商業(yè)銀行中是一個(gè)較新的管理理念和管理方式，是具有長期性和全局性的工作。做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺的行為，并使之真正融入到業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域中去。

2、要設(shè)置獨(dú)立的合規(guī)組織結(jié)構(gòu)。為保障合規(guī)管理的獨(dú)立性，銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)日常的合規(guī)管理工作。銀行的董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)，并向合規(guī)管理部門提供足夠的資源與支持，確保其有效履行職責(zé)。

3、準(zhǔn)確定位合規(guī)部門的職能。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理屬于銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，也更是有效內(nèi)部控制的基石。合規(guī)部門和合規(guī)意識(shí)要隨時(shí)融入到銀行的日常工作當(dāng)中。我們必須明確合規(guī)部門在支持和協(xié)助高級(jí)管理層進(jìn)行規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立的職能部門，其它一線業(yè)務(wù)部門和操作部門對(duì)于合規(guī)負(fù)擔(dān)直接責(zé)任，高級(jí)管理層對(duì)銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)有最終的責(zé)任。

4、實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理。要通過全方位引進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理模式，注重風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和及時(shí)性，實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行的合規(guī)管理達(dá)到崗、責(zé)、人相互匹配，確保內(nèi)部的相互制衡機(jī)制發(fā)揮有效作用，從而使風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)營發(fā)展能夠?qū)崿F(xiàn)整體的協(xié)調(diào)，也為平安銀行建設(shè)提供更加有力的合規(guī)保障。要在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中嵌入合規(guī)文化建設(shè)和流程程序建設(shè)。要構(gòu)建綜合管理體系，提高合規(guī)建設(shè)水平。力求在制度的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)上，就充分考慮前瞻性、可操作性和整體性，消除制度設(shè)計(jì)本身的缺陷。

綜上所述， 風(fēng)險(xiǎn)管理為本的合規(guī)管理建設(shè)是一項(xiàng)長期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是銀行的最大風(fēng)險(xiǎn)，從各個(gè)層面切實(shí)貫徹實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理念。防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)合規(guī)文化，以應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化和銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，從而使我國銀行業(yè)健康、穩(wěn)健的發(fā)展。

（作者單位：河南省確山農(nóng)村商業(yè)銀行）

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如何建立合規(guī)管理體系范文第4篇

一、抓制度、促管理是提高教學(xué)質(zhì)量的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

教學(xué)是一個(gè)多序列、多層次、多因素的動(dòng)態(tài)過程，各種工作千頭萬緒，錯(cuò)綜復(fù)雜，涉及面廣。因此，學(xué)校教學(xué)管理工作能否和諧順利進(jìn)行，就集中表現(xiàn)在是否建立起正常的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、有活力和系統(tǒng)的教學(xué)秩序。為了保證教學(xué)管理的科學(xué)化，我們按照教學(xué)規(guī)律，結(jié)合學(xué)校特點(diǎn)，依據(jù)可行性原則、必要性原則、科學(xué)性原則上、適應(yīng)性原則、明確性原則、技術(shù)性原則制定了《常規(guī)教學(xué)管理?xiàng)l例》《教學(xué)質(zhì)量檢測(cè)考試管理?xiàng)l例》《學(xué)生作業(yè)批閱、單元檢測(cè)情況檢查實(shí)施方案》《教科研獎(jiǎng)勵(lì)條例》《集體備課實(shí)施方案》《教師職員聘任方案》《課堂教學(xué)常規(guī)管理規(guī)定》《高中新課程教學(xué)管理制度》各種教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)方案，以及教務(wù)處主要職責(zé)和教務(wù)工作崗位職責(zé)以及30余種部室管理制度。這些常規(guī)管理制度的建立使教學(xué)工作有章可循，檢查有尺度，評(píng)比有標(biāo)準(zhǔn)，為學(xué)校教學(xué)管理步入標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、程序化、科學(xué)化的管理軌道奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

二、抓常規(guī)、促提高，是提高教學(xué)質(zhì)量的主要途徑

常規(guī)教學(xué)工作是整個(gè)教學(xué)工作的基礎(chǔ)和主要環(huán)節(jié)，常規(guī)教學(xué)工作的好壞，直接關(guān)系到學(xué)校的教學(xué)秩序、教學(xué)質(zhì)量和學(xué)校興衰的大問題。我們認(rèn)為學(xué)校的常規(guī)教學(xué)管理必須抓嚴(yán)、抓實(shí)、抓細(xì)、抓精，堅(jiān)持始終。為此，我們建設(shè)立了“四大教學(xué)管理體系”

1.教學(xué)常規(guī)管理體系

教學(xué)常規(guī)主要有“教”的常規(guī)，“學(xué)”的常規(guī)和“管”的常規(guī)三大部分組成。我們依據(jù)“教”與“學(xué)”兩者的主要過程環(huán)節(jié)和相輔相成的關(guān)系，依據(jù)《教學(xué)常規(guī)管理?xiàng)l例》和《學(xué)生學(xué)習(xí)常規(guī)》明確提出了教師教學(xué)常規(guī)的“九認(rèn)真”和學(xué)生學(xué)習(xí)常規(guī)的“八認(rèn)真”。為了保證“教”與“學(xué)”這兩個(gè)“九認(rèn)真”“八認(rèn)真”落在實(shí)處，收到實(shí)效，我們又提出了常規(guī)督導(dǎo)評(píng)估，即“管”的“五認(rèn)真”，把三者結(jié)合起來，我們稱之為“985認(rèn)真”。教師教學(xué)的“九認(rèn)真”中的“八認(rèn)真”大致對(duì)應(yīng)學(xué)生學(xué)習(xí)的八認(rèn)真，一方面教師直接對(duì)學(xué)生施教，學(xué)生直接受教，另一方面教師的教又通過“管”這一中介對(duì)學(xué)生的學(xué)施加影響。而學(xué)生學(xué)習(xí)的結(jié)果乃至過程同樣要反饋給教師。作為“管”，一方面是既教又管學(xué)，另一方面又在教與學(xué)兩者之間增加了一個(gè)新的反饋調(diào)節(jié)的環(huán)節(jié)和渠道，能保證教與學(xué)的良好實(shí)施，更能保證教學(xué)常規(guī)管理過程的良性循環(huán)。

教學(xué)常規(guī)管理我們注重了一個(gè)“實(shí)”字，“實(shí)”重點(diǎn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是“落實(shí)”，這是管理中最重要的環(huán)節(jié)，另一方面就是“實(shí)效”。制度再多、再全，不落實(shí)等于零，只有把健全的規(guī)章制度，扎扎實(shí)實(shí)落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)中，通過抓嚴(yán)、抓細(xì)、抓精、抓實(shí)，堅(jiān)持始終，才能收到最后的實(shí)效。終結(jié)管理是目標(biāo)，過程管理是保證。我們?cè)谧⒅亟K結(jié)管理是目標(biāo)首先強(qiáng)調(diào)的是過程管理，在制度的具體落實(shí)和抓教師計(jì)劃的制定、備課環(huán)節(jié)、自習(xí)輔導(dǎo)、作業(yè)布置收繳與評(píng)閱、復(fù)習(xí)檢測(cè)以及開展第二課堂活動(dòng)環(huán)節(jié)上做了實(shí)實(shí)在在的工作。

2.課堂教學(xué)評(píng)估體系

建立課堂教學(xué)評(píng)估制度，學(xué)校成立評(píng)估小組，對(duì)全校所有教師的教案、課堂教學(xué)進(jìn)行不打招呼的評(píng)估量化，對(duì)于哪些在課堂教學(xué)中，學(xué)生反映問題較多，滿意率不高的教師，評(píng)估小組多次進(jìn)入課堂進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估量化的結(jié)果納入績效工資考核和年度教師職務(wù)考核，并作為教師評(píng)優(yōu)評(píng)模和教師聘用、任用的重要依據(jù)。同時(shí)，我們每學(xué)期還召開兩次各班學(xué)生代表座談會(huì)，征求學(xué)生對(duì)教師教學(xué)方面的意見和建議，每學(xué)期進(jìn)行一次全校學(xué)生參加的評(píng)教調(diào)查，將評(píng)教情況通報(bào)給全體教師，并將學(xué)生評(píng)教滿意率與績效工資、年度考核掛鉤，促進(jìn)教師積極改進(jìn)教學(xué)。

3.教學(xué)評(píng)價(jià)體系

為保證教學(xué)質(zhì)量的提高，激發(fā)廣大教師全身心投入教學(xué)工作的熱情，我們堅(jiān)持“多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)酬”的原則，制定了《石泉中學(xué)高考獎(jiǎng)勵(lì)方案》、《石泉中學(xué)非畢業(yè)班教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。全校營造出這樣一種氛圍：在學(xué)校最辛苦的是教師，教學(xué)成績突出的教師是最光榮的，地位最高的是教師，收入高的是教師（相對(duì)于行管人員），職稱高的是教師，榮譽(yù)高的是教師。

4.教師全員聘任管理體系

為進(jìn)一步強(qiáng)化我校教師隊(duì)伍的管理，增強(qiáng)教師的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，危機(jī)意識(shí)，調(diào)動(dòng)教師工作的積極性，提高教育教學(xué)質(zhì)量，實(shí)行了校內(nèi)教師全員聘任制。聘任程序?yàn)椋侯I(lǐng)導(dǎo)小組聘任年級(jí)主任；年級(jí)主任在政教處的指導(dǎo)下提出班主任選聘建議；班主任在教務(wù)處指導(dǎo)下選聘任課教師；在分管校長的指導(dǎo)下，處室主任提出所負(fù)責(zé)部門的教學(xué)輔導(dǎo)人員和行政人員選聘方案，報(bào)聘任領(lǐng)導(dǎo)小組決定。制定了嚴(yán)格的教師的聘任辦法和落聘人員安置辦法。

通過近幾年內(nèi)部全員聘任制的實(shí)施，教師敬業(yè)精神、工作責(zé)任心、質(zhì)量意識(shí)明顯增強(qiáng)，各班形成了班主任為中心，全體科任教師齊抓共管的良好局面。

三、抓活動(dòng)、促教研，是提高教學(xué)質(zhì)量的根本措施

教學(xué)研究是提高教師素質(zhì)，提高教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵，是“管理興校、質(zhì)量立校、科研強(qiáng)校”的根本措施。為此我們制定了《關(guān)于強(qiáng)化科研管理的有關(guān)措施》，建立了科研管理機(jī)制。通過形式多樣的活動(dòng)，全面開展教育科研，使教育科研成為我校推進(jìn)素質(zhì)教育、創(chuàng)新教育和推動(dòng)課程改革的催化劑。

1.堅(jiān)持求實(shí)、求新原則，立足校本研究。所謂“實(shí)”，一是研究課題務(wù)實(shí)；二是研究過程務(wù)實(shí)。所謂“新”，一是課題應(yīng)有時(shí)代感；二是針對(duì)教育實(shí)踐中出現(xiàn)的新問題、新因素，研究總結(jié)，反映出新時(shí)期的經(jīng)驗(yàn)；三是研究的角度新，思路有新意，能借鑒其他學(xué)科的理論、方法來解決本學(xué)科中的研究課題。

2.大力開展高中新課改革專題的研究。各教研組把教學(xué)研究的重點(diǎn)放在新課程背景下如何提高課堂教學(xué)效果；如何開展以學(xué)生為主體的課堂教學(xué)；如何激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的內(nèi)在動(dòng)力；如何培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、探究學(xué)習(xí)的能力和在教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維上，廣泛開展各種教學(xué)研討活動(dòng)，真正把教研與提高課堂教學(xué)效率結(jié)合了起來。

3.采用“請(qǐng)進(jìn)來、走出去”的方法。不定期邀請(qǐng)一些省、市專家和我校教有所長的教師作高考復(fù)習(xí)、課程改革、課改與教師成長、《論語》解讀等方面的講座。每學(xué)期都要選派骨干教師參加省市骨干教師培訓(xùn)、新課程改革培訓(xùn)、高考復(fù)習(xí)研討會(huì)，派教師到兄弟學(xué)校參觀考察學(xué)習(xí)。

4.開展教育科研論文評(píng)比活動(dòng)。鼓勵(lì)教師積極撰寫教研教改論文，學(xué)校每學(xué)年開展一次教育科研論文評(píng)比活動(dòng)，將優(yōu)秀論文續(xù)集出版《石泉中學(xué)教師教研教改經(jīng)驗(yàn)論文集》，并將優(yōu)秀論文推薦給省市報(bào)刊雜志發(fā)表。目前已有100余篇優(yōu)秀論文在省、市、縣教育科研論文評(píng)比中獲獎(jiǎng)或在專業(yè)雜志上發(fā)表。

四、抓素質(zhì)，促發(fā)展，是提高教學(xué)質(zhì)量的根本保證

學(xué)校的發(fā)展很大程度上取決于教師隊(duì)伍的整體素質(zhì)，高素質(zhì)的教師隊(duì)伍是提高教學(xué)質(zhì)量的有力保證，近年來，我們圍繞優(yōu)化教師管理，著重抓了教師隊(duì)伍素質(zhì)的進(jìn)一步提高。

1.實(shí)施內(nèi)功錘煉工程。教師專業(yè)素質(zhì)，專業(yè)能力是實(shí)施素質(zhì)教育的關(guān)鍵。我們著重從教師必備的基本功，學(xué)科專業(yè)素質(zhì)，綜合文化修養(yǎng)等方面促進(jìn)教師業(yè)務(wù)素質(zhì)與能力的提高，對(duì)教師基本功的訓(xùn)練，抓好五項(xiàng)校本培訓(xùn)，即：教師理論培訓(xùn)、專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、新課程培訓(xùn)、信息技術(shù)培訓(xùn)和教育技術(shù)培訓(xùn)。實(shí)現(xiàn)“教師與課改同發(fā)展，教師與學(xué)生同成才”的目標(biāo)

2.在教師隊(duì)伍建設(shè)上，我們實(shí)施了“四抓工作”。即抓老教師優(yōu)勢(shì)和潛能的發(fā)揮；抓中年教師水平的進(jìn)一步提升；抓青年教師的成長提高；抓優(yōu)秀教師的招聘培養(yǎng)。

一分耕耘，一分收獲。通過多年的努力，我校教育教學(xué)常規(guī)管理工作得到不斷完善和發(fā)展，教師素質(zhì)不斷增強(qiáng)，教學(xué)質(zhì)量不斷提高。學(xué)校被授予陜西省科研興校明星學(xué)校：陜西省以校為本教研制度建設(shè)實(shí)驗(yàn)學(xué)校；陜西省現(xiàn)代教育技術(shù)實(shí)驗(yàn)學(xué)校；安康市實(shí)驗(yàn)電教先進(jìn)學(xué)校；安康市素質(zhì)教育先進(jìn)學(xué)校。學(xué)校連年被市委、市政府授予“高中教育先進(jìn)單位”。

如何建立合規(guī)管理體系范文第5篇

一、目前員工績效管理存在問題

1.重經(jīng)營輕管理

目前企業(yè)在員工績效管理中，為了在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地，過于強(qiáng)化業(yè)績經(jīng)營指標(biāo)，弱化管理控制指標(biāo)，這是不利于企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的。如果沒有嚴(yán)格規(guī)范的內(nèi)部管理作保障，企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營就如同失去了僵繩的馬，跑得再快的馬也會(huì)偏離正確軌道，成為害群之馬。

2.重個(gè)人輕團(tuán)隊(duì)

目前企業(yè)在員工績效管理中，過于強(qiáng)調(diào)個(gè)人英雄主義，弱化了團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。試想在現(xiàn)代化企業(yè)中，任何一項(xiàng)工作都不是簡(jiǎn)單化勞動(dòng)，而是團(tuán)隊(duì)協(xié)作才能完成的工作項(xiàng)目。在過于重視個(gè)人業(yè)績考核，輕視團(tuán)隊(duì)協(xié)作考核的管理體系下，勢(shì)必造成員工個(gè)人利益至上，缺乏團(tuán)隊(duì)合作精神，最終集體效益得不到保障，形成惡性循環(huán)。

3.重懲罰輕獎(jiǎng)勵(lì)

在目前企業(yè)的績效管理體系中，大多是沒有完成某項(xiàng)工作任務(wù)或某項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)的績效考核得分扣減項(xiàng)，而較少主動(dòng)完成某項(xiàng)工作任務(wù)或提出某項(xiàng)合理化建議的績效考核得分增加項(xiàng)，這是重懲罰輕獎(jiǎng)勵(lì)的怪象。員工在正能量的績效鼓勵(lì)下應(yīng)該比負(fù)能量的績效懲罰下工作效能更能提高，而且正能量的績效鼓勵(lì)環(huán)境才能吸引人才，負(fù)能量的績效懲罰環(huán)境只會(huì)流失人才。

4.重結(jié)果輕過程

目前企業(yè)績效管理的實(shí)際操作中，大多績效管理體系強(qiáng)調(diào)的是績效考核結(jié)果，如為了在短期內(nèi)達(dá)到某個(gè)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)量身定做，更多反映了領(lǐng)導(dǎo)意志，而忽略了被考核者的意愿，忽視了溝通反饋的環(huán)節(jié)和過程。一個(gè)科學(xué)有效的員工績效管理體系，必須從群眾中來，到群眾中去，管理者閉門造車為企業(yè)目標(biāo)量身定做的員工績效管理體系，如果得不到大多數(shù)員工的認(rèn)可，讓大多數(shù)員工感受不到績效管理的公平公正性，那只能是一紙空文，畢竟員工才是企業(yè)績效的具體落實(shí)者。

二、員工績效管理的定義

目前企業(yè)員工績效管理中存在的問題，筆者認(rèn)為是在企業(yè)人力資源管理工作中，管理者未能清晰地定義績效管理，而將績效管理等同于績效考核。員工績效管理是指采用科學(xué)有效的考評(píng)方法，對(duì)照企業(yè)工作目標(biāo)或績效標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)定員工的工作職責(zé)履職程度、工作任務(wù)完成情況，并將考核結(jié)果反饋給員工的過程。績效管理不能等同于績效考核：績效管理強(qiáng)調(diào)的是過程和結(jié)果，績效考核強(qiáng)調(diào)的僅為結(jié)果；績效管理的目的是激勵(lì)和發(fā)展，績效考核的目的是監(jiān)督和控制；績效管理的重心是績效與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)度，績效考核的重心是如何考核評(píng)價(jià)；績效管理的流程為持續(xù)評(píng)估和溝通，績效考核的流程為一次性考核。所以績效考核是績效管理中的重要環(huán)節(jié)，績效管理是對(duì)績效總體工作把控以實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的過程。

三、建立員工績效管理體系的基本原則

1.業(yè)績優(yōu)先、規(guī)范管理原則

員工績效管理須緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，在突出企業(yè)價(jià)值貢獻(xiàn)度的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的重要性，引導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的價(jià)值理念，經(jīng)營部門固然重要，但管理部門是支撐保障，不能顧此失彼，經(jīng)營和管理同時(shí)創(chuàng)造價(jià)值，要科學(xué)合理地評(píng)價(jià)各類員工的價(jià)值創(chuàng)造和業(yè)績貢獻(xiàn)，建立導(dǎo)向清晰、激勵(lì)有效的專業(yè)化員工績效管理體系。

2.分級(jí)負(fù)責(zé)原則

按照科學(xué)績效管理體系的要求，企業(yè)須結(jié)合員工所在崗位的特點(diǎn)，分類開展績效考核評(píng)價(jià)工作，提高績效管理的針對(duì)性。同時(shí)，按照員工崗位匯報(bào)關(guān)系，由各級(jí)管理者具體承擔(dān)下級(jí)員工的績效管理職責(zé)。

3.客觀公正原則

企業(yè)須本著公開、公平、公正的原則開展員工績效管理工作，從組織需要和個(gè)人需要的雙向角度實(shí)現(xiàn)制度公平、操作公平和結(jié)果公平，客觀評(píng)價(jià)被評(píng)價(jià)者取得的真實(shí)業(yè)績，準(zhǔn)確反映被評(píng)價(jià)者的努力程度、履職程度和價(jià)值貢獻(xiàn)。

4.持續(xù)溝通原則

企業(yè)管理者須對(duì)轄屬員工的績效進(jìn)行全過程管理，既要在績效管理體系建立階段全面征求員工的意見，更要根據(jù)員工各階段績效表現(xiàn)和工作業(yè)績，經(jīng)常與員工及時(shí)地正式或非正式溝通，幫助員工提升績效，將改進(jìn)提高作為績效管理的根本目標(biāo)，確保實(shí)現(xiàn)組織績效和個(gè)人績效的共同提升。

四、建立科學(xué)有效的員工績效管理體系

1.定量定性相結(jié)合的指標(biāo)管理

在企業(yè)員工績效管理體系中，有兩種重要的考核指標(biāo)體系，一種是定量指標(biāo)體系，一種是定性指標(biāo)體系。定量指標(biāo)可以體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，具有簡(jiǎn)單明了、容易實(shí)施、約束力強(qiáng)的特點(diǎn)。定量指標(biāo)非常客觀、具體，能準(zhǔn)確地反映工作成果，評(píng)價(jià)結(jié)果比較直觀，一般適用于業(yè)務(wù)經(jīng)營崗位。定性指標(biāo)可以體現(xiàn)企業(yè)控制協(xié)調(diào)水平，需對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行客觀描述和分析來反映評(píng)價(jià)結(jié)果，一般適用于行政管理崗位。企業(yè)需在建立具體詳盡的崗位分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合各類崗位特點(diǎn)，按不同比重科學(xué)設(shè)置定量定性指標(biāo)組合，構(gòu)建科學(xué)有效的績效管理指標(biāo)體系。

2.分類分層相結(jié)合的類別管理

企業(yè)的組織架構(gòu)是以責(zé)任來分層的，分為高級(jí)管理層、中級(jí)管理層、基層管理層、普通員工層，在推動(dòng)企業(yè)員工績效考核工作時(shí)，要提煉出共性的、具有可比性的考核指標(biāo)，對(duì)不同層級(jí)的考核對(duì)象進(jìn)行考核，建立縱向分層次績效管理體系。同時(shí)企業(yè)的崗位類別是以職種來分類的，分為企劃人員、市場(chǎng)人員、營銷人員、工程人員、行政人員等，在設(shè)計(jì)企業(yè)員工績效管理指標(biāo)時(shí)，要考慮到各專業(yè)人員的崗位特點(diǎn)，設(shè)計(jì)不同類型的績效考核指標(biāo)，建立橫向分類別績效管理體系。在縱向分層次績效管理體系和橫向分類別績效管理體系雙重結(jié)合下，構(gòu)建科學(xué)合理的績效管理分類體系。

3.部門崗位相結(jié)合的責(zé)任管理