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編者按：本論文主要從我國(guó)的學(xué)術(shù)造假；我國(guó)學(xué)術(shù)造假原因分析；杜絕學(xué)術(shù)造假的對(duì)策等進(jìn)行講述，包括了我國(guó)學(xué)術(shù)造假的現(xiàn)狀、學(xué)術(shù)造假的危害、功利原因、處罰原因、改革學(xué)術(shù)管理機(jī)制、建立獨(dú)立的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系、明確法律處罰措施，對(duì)違法行為令行禁止等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

摘要：學(xué)術(shù)造假不同于街頭小販的證件造假，學(xué)術(shù)造假是最大的不誠(chéng)信行為，是對(duì)科學(xué)的嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展，甚至還危害到社會(huì)科技、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為使學(xué)術(shù)研究能在健康、有序的環(huán)境中發(fā)展，維護(hù)學(xué)術(shù)殿堂的神圣與純潔，必須充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)造假的危害性，追尋其滋生和蔓延的根源，從而采取“自律－他律－法律”三位一體的“三律制約”措施加以杜絕。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)；學(xué)術(shù)造假；學(xué)術(shù)研究功利化；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

一、我國(guó)的學(xué)術(shù)造假

（一）我國(guó)學(xué)術(shù)造假的現(xiàn)狀

學(xué)術(shù)的意義，不在對(duì)知識(shí)量上的超越，而在知識(shí)質(zhì)上的推進(jìn)。真正的學(xué)術(shù)研究，需要更新知識(shí)、創(chuàng)新思想、發(fā)展理論，這才是學(xué)術(shù)的價(jià)值所在、生命所系。然而，當(dāng)前造假之風(fēng)愈演愈烈，什么都可以出現(xiàn)“造假”現(xiàn)象，就連自古以來(lái)被世人稱道的知識(shí)分子們也開(kāi)始造假，于是神圣的學(xué)術(shù)殿堂也走向“造假化”：原上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長(zhǎng)陳進(jìn)換個(gè)LOGO就成“漢芯一號(hào)”；原同濟(jì)大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院院長(zhǎng)楊杰將他人論文和課題列入申報(bào)博士點(diǎn)的材料中；原汕頭大學(xué)長(zhǎng)江新聞與傳播學(xué)院教授胡興榮嚴(yán)重抄襲復(fù)旦某博士的論文……從不斷涌現(xiàn)的學(xué)術(shù)造假事件可以看出，在我國(guó)整個(gè)學(xué)術(shù)界，造假、剽竊等現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，甚至已經(jīng)到了觸目驚心的程度。

（二）學(xué)術(shù)造假的危害

1、學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重阻礙了國(guó)家學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展。學(xué)術(shù)造假主要是通過(guò)粗制濫造、自我重復(fù)、假冒偽劣、抄襲剽竊等手段制造出所謂的學(xué)術(shù)成果，顯然僅是在重復(fù)前人的知識(shí)，只有量上的超載，沒(méi)有質(zhì)上的推進(jìn)，這種的泡沫學(xué)術(shù)不僅不能提高學(xué)術(shù)水平，并且還會(huì)妨礙學(xué)術(shù)自由和創(chuàng)新，從而最終嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)繁榮和發(fā)展。

2、學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重妨礙了社會(huì)科技，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。科學(xué)技術(shù)得以不斷發(fā)展必須依靠在原來(lái)的科技基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新。然而，在不斷重復(fù)抄襲和剽竊的造假風(fēng)氣影響下科技創(chuàng)新如何能發(fā)展呢？如果任由這種造假風(fēng)氣蔓延，犧牲掉的不僅是一個(gè)兩個(gè)專家、學(xué)校的聲譽(yù)，而是整個(gè)國(guó)家與民族的整體科學(xué)事業(yè)發(fā)展，更影響到國(guó)家經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。

3、學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重危害了社會(huì)風(fēng)氣。表面上，學(xué)術(shù)造假事件是一種簡(jiǎn)單的抄襲或偽造學(xué)術(shù)的問(wèn)題，似乎僅僅在學(xué)術(shù)范圍內(nèi)產(chǎn)生影響，對(duì)社會(huì)沒(méi)有產(chǎn)生直接的危害的。但事實(shí)卻恰恰相反，學(xué)術(shù)造假已經(jīng)不同于一般的“假冒偽劣”，學(xué)術(shù)造假是最大的不誠(chéng)信行為，敗壞了學(xué)風(fēng)文風(fēng)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德淪喪，它不僅是學(xué)術(shù)、文化公害，將會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生全方位的影響，甚至嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)的公平體系。

4、學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)的國(guó)際學(xué)術(shù)形象。韓國(guó)克隆先鋒黃禹錫造假事件一被媒體披露，不僅他從民族英雄淪為國(guó)恥，他的國(guó)家立刻招來(lái)世界輿論的譴責(zé)，而我國(guó)的上海交通大學(xué)漢芯造假事件也同樣讓國(guó)家蒙羞。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年發(fā)表的論文數(shù)名列世界前列，但被國(guó)際學(xué)術(shù)界認(rèn)可的成果乏善可陳。

二、我國(guó)學(xué)術(shù)造假原因分析

無(wú)可否認(rèn)，學(xué)術(shù)造假對(duì)個(gè)人、社會(huì)、國(guó)家將造成致命的威脅和損害，但同時(shí)學(xué)術(shù)造假本質(zhì)上又是社會(huì)各種腐敗現(xiàn)象在學(xué)術(shù)上的一種反映，因此，造成學(xué)術(shù)造假滋生的根源是非常復(fù)雜的，本文主要從以下幾個(gè)方面來(lái)追尋學(xué)術(shù)造假的原因。

（一）功利原因

學(xué)術(shù)界本應(yīng)是一塊探求真知的凈土，然而近些年來(lái)，由于在巨大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)誘惑之下，在道德和信仰等約束力量逐漸淡化的過(guò)渡型社會(huì)中，人們對(duì)于名與利的追求欲求無(wú)限制的膨脹，這種個(gè)人學(xué)術(shù)研究功利化就是產(chǎn)生學(xué)術(shù)造假的根本原因。學(xué)術(shù)研究功利化是指一些學(xué)人的學(xué)術(shù)活動(dòng)主要和間接的目的是為了撈取功名和其他利益，采用商業(yè)化的手段運(yùn)作學(xué)術(shù)成果。由于他們急功近利的價(jià)值取向，為了贏得社會(huì)和學(xué)界的認(rèn)可，科學(xué)態(tài)度和求實(shí)精神被棄而遠(yuǎn)之，只要能提高自己的學(xué)術(shù)地位和帶來(lái)榮譽(yù)，就不擇手段地大肆剽竊他人成果。學(xué)者這種道德滑坡，倫理缺失，自律放松，要求不嚴(yán)，造成學(xué)術(shù)造假活動(dòng)的日益猖獗。

（二）制度原因

造假、腐敗這種行為在各行各業(yè)都有發(fā)生，但一而再、再而三地在學(xué)術(shù)界出現(xiàn)，這就說(shuō)明相應(yīng)的管理措施、制度建設(shè)跟不上。可見(jiàn)，目前我國(guó)的學(xué)術(shù)制度存在嚴(yán)重的問(wèn)題，主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：

1、學(xué)術(shù)管理體制行政化。我國(guó)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)管理機(jī)制沿襲了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代所形成的行政式管理模式，對(duì)學(xué)術(shù)成就的評(píng)價(jià)集中表現(xiàn)就是僵化的量化評(píng)估，在學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)審等活動(dòng)中普遍存在重形式輕內(nèi)容、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重獎(jiǎng)勵(lì)輕實(shí)用，這種評(píng)估機(jī)制以及單一的效益驅(qū)動(dòng)模式，使更多的學(xué)者著力追求立竿見(jiàn)影而不是有創(chuàng)新性的研究。我國(guó)學(xué)術(shù)上這種行政式的量化管理模式從總體上阻礙了我國(guó)科研水平的提高，同時(shí)也刺激了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

2、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制不完善。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)本應(yīng)是客觀、公正、公開(kāi)的評(píng)價(jià)活動(dòng)，但近年來(lái)，被引入到復(fù)雜的人際關(guān)系領(lǐng)域，偏離了正常的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的軌道。具體表現(xiàn)為兩種截然相反的態(tài)度，一種是不管學(xué)術(shù)本身怎樣都極力叫好，毫無(wú)“評(píng)”可言；另一種則是隨意批評(píng)或借學(xué)術(shù)批評(píng)壓制別人，挾私報(bào)復(fù)。這些挾帶著濃重私人感情色彩的評(píng)價(jià)背離了學(xué)術(shù)批評(píng)的初衷，也常常使學(xué)界陷入混亂和糾纏之中。

3、學(xué)術(shù)監(jiān)督制度缺位。目前我國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)問(wèn)題揭露不及時(shí)，防范制止不力，學(xué)術(shù)監(jiān)督制度嚴(yán)重缺位，使得很多學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象難以得到有效識(shí)別。就日前曝光的學(xué)術(shù)抄襲、剽竊行為來(lái)看，絕大多數(shù)并不是國(guó)家的監(jiān)察機(jī)構(gòu)來(lái)查處的，而是由相關(guān)人員或被侵權(quán)者，或民間極個(gè)別的打假者揭露出來(lái)，這具有很大的不確定性和偶然性。我國(guó)學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象已經(jīng)非常嚴(yán)重，但這種非常嚴(yán)重僅是在沒(méi)有得到充分揭露和曝光之下統(tǒng)計(jì)出來(lái)，又難以被發(fā)現(xiàn)又懲罰很輕的學(xué)術(shù)違規(guī)行為，顯然，其所付出的成本遠(yuǎn)低于造假所獲得的收益。

（三）處罰原因

從法律的視角看，目前我國(guó)還沒(méi)有制定系統(tǒng)的懲治學(xué)術(shù)違規(guī)的法律制度和完善的預(yù)防辦法，對(duì)當(dāng)前蔓延的學(xué)術(shù)造假的多層面現(xiàn)象沒(méi)有具體的、全面的、可供操作的條文。雖然由教育部正式《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》，使我國(guó)學(xué)術(shù)“打假”有規(guī)可依，但該規(guī)定力度很小，普遍接納程度不高，處罰羞澀，影響面窄，對(duì)學(xué)術(shù)造假者幾乎沒(méi)有法律應(yīng)有的強(qiáng)制性約束力。

目前，我國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)造假的處罰相對(duì)一般造假而言簡(jiǎn)直就是微不足道，一般是對(duì)相關(guān)者的懲處也多以批評(píng)、教育或者扣發(fā)獎(jiǎng)金為主，最嚴(yán)重的莫大過(guò)科技部介入調(diào)查，最后也僅僅是造假者撤職收?qǐng)觯瑹o(wú)法對(duì)學(xué)術(shù)造假者形成足夠的威懾。

三、杜絕學(xué)術(shù)造假的對(duì)策

學(xué)術(shù)造假主要針對(duì)的是學(xué)術(shù)問(wèn)題，但其所帶來(lái)的危害和對(duì)創(chuàng)新精神的影響絕對(duì)不可低估，必須要采取一切有效措施杜絕學(xué)術(shù)造假。但因?yàn)閷W(xué)術(shù)造假不完全等同于一般意義上的造假，不能簡(jiǎn)單地把打擊社會(huì)其他領(lǐng)域造假的辦法完全照搬過(guò)來(lái)，針對(duì)上述所分析學(xué)術(shù)造假產(chǎn)生的原因，杜絕其必須要從自律、他律、法律三個(gè)方面出發(fā)，形成“自律-他律-法律”三位一體的“三律制約”，共同營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍。

（一）自律

學(xué)術(shù)造假首先是造假者的道德品質(zhì)問(wèn)題，所以關(guān)鍵是要提高廣大學(xué)者的學(xué)術(shù)道德水平，杜絕學(xué)術(shù)功利主義的蔓延。首先，規(guī)范學(xué)者的道德必須要有相應(yīng)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范作為引導(dǎo)，因此必須盡快出臺(tái)全社會(huì)通用的學(xué)術(shù)道德規(guī)范。另一方面，高等學(xué)校、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)學(xué)會(huì)需要廣泛開(kāi)展學(xué)術(shù)道德教育活動(dòng)，包括學(xué)術(shù)規(guī)范知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)和學(xué)術(shù)道德知識(shí)的宣傳教育普及工作，倡導(dǎo)學(xué)者自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德，加強(qiáng)自律，營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境讓學(xué)術(shù)界、教育界成為國(guó)人的一塊精神園地。

（二）他律

1、改革學(xué)術(shù)管理機(jī)制。北京師范大學(xué)副教授田松撰文指出，制度建設(shè)莫過(guò)于恢復(fù)學(xué)術(shù)的獨(dú)立性和自主性，把學(xué)術(shù)管理從日趨嚴(yán)重的行政化中解脫出來(lái)。因此，改革學(xué)術(shù)管理機(jī)制，當(dāng)前最關(guān)鍵的是改變當(dāng)今只重形式和數(shù)量的管理模式，轉(zhuǎn)為重質(zhì)量和內(nèi)涵，建立一套科學(xué)、合理的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。日前，國(guó)際學(xué)術(shù)界比較流行的是科研計(jì)量評(píng)價(jià)法。依據(jù)這種評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)一篇學(xué)術(shù)論文、論著的質(zhì)量可以依據(jù)兩個(gè)核心指標(biāo)：論文被引用次數(shù)、影響因子。即在一定時(shí)期內(nèi)，在同類成果中，某項(xiàng)成果被引用的頻率的高低，在一定程度上反映了該學(xué)術(shù)成果的價(jià)值和影響的大小。論著被引用次數(shù)越多，價(jià)值越高。

2、建立獨(dú)立的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。（1）引入評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或同行專家評(píng)議制度。學(xué)術(shù)活動(dòng)的專業(yè)性和高深性決定了評(píng)價(jià)主體不應(yīng)是普通人，而是由本行專家組成的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或者評(píng)審委員會(huì)。首先要建立遴選專家的科學(xué)合理制度，必須要滿足以下條件才有資格當(dāng)評(píng)審專業(yè)：專家必須是同行；專家必須有一定的權(quán)威；專家必須要有較好的道德素質(zhì)。同時(shí)通過(guò)實(shí)行匿名評(píng)價(jià)、回避制實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公平、公正和公開(kāi)。（2）建立公示制度和異議制度。在學(xué)術(shù)評(píng)審中，采取多種形式和途徑對(duì)評(píng)審過(guò)程進(jìn)行全方位、全過(guò)程公示，增加評(píng)審?fù)该鞫取Ｍ瑫r(shí)，在評(píng)審前后均可提出異議，接受公眾舉報(bào)，查處違反學(xué)術(shù)道德的一切行為。（3）建立責(zé)任制。目前我國(guó)存在很多不完善的體制，主要原因是出了問(wèn)題，責(zé)任由集體承擔(dān)，也就是全部人來(lái)承擔(dān)那等于是沒(méi)有人要承擔(dān)。因此，無(wú)論是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)審專家對(duì)其對(duì)其評(píng)價(jià)意見(jiàn)負(fù)責(zé)，對(duì)不當(dāng)評(píng)價(jià)、虛假評(píng)價(jià)等造成的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。這種責(zé)任明確化有助避免學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中經(jīng)常出現(xiàn)的順?biāo)饲椤⒎笱苋?zé)現(xiàn)象，迫使有些人不敢再濫竽充數(shù)。（4）確立學(xué)術(shù)批評(píng)的地位。學(xué)術(shù)界要想解決學(xué)術(shù)不端行為，要有充分的學(xué)術(shù)批評(píng)空間，要建立健全良好的學(xué)術(shù)批評(píng)氣氛。學(xué)術(shù)批評(píng)是學(xué)術(shù)領(lǐng)域中用來(lái)開(kāi)展學(xué)術(shù)商榷、學(xué)術(shù)指謬、學(xué)術(shù)反思和思想批判的一種促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展的學(xué)術(shù)活動(dòng)形式。因此，在學(xué)術(shù)界中實(shí)行學(xué)術(shù)批評(píng)應(yīng)以堅(jiān)持科學(xué)精神為基礎(chǔ)，用平等真誠(chéng)的態(tài)度，以擺事實(shí)講道理的方式客觀、全面與準(zhǔn)確地評(píng)議和批判他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、思想。

3、建立健全的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制。（1）成立專門機(jī)構(gòu)。例如美國(guó)的研究誠(chéng)信辦公室、丹麥的反科學(xué)欺詐委員會(huì)，它們的任務(wù)都是專門制定、宣傳、執(zhí)行有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范，監(jiān)督檢查各種學(xué)術(shù)腐敗防治情況，受理并調(diào)查學(xué)術(shù)違規(guī)舉報(bào)，處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員。我國(guó)也應(yīng)該建立類似的專門機(jī)構(gòu)，例如科研真實(shí)性稽查機(jī)構(gòu)，還可將這一機(jī)構(gòu)與教育部門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)合并，擴(kuò)大其職責(zé)和職權(quán)范圍，使其能很好地履行學(xué)術(shù)監(jiān)察之責(zé)。（2）拓展其他監(jiān)察渠道。主要包括加強(qiáng)學(xué)術(shù)活動(dòng)的輿論監(jiān)督在有關(guān)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站上定期揭露和曝光學(xué)術(shù)領(lǐng)域違法違規(guī)行為，全社會(huì)重拳出擊，共同打擊學(xué)術(shù)造假行為。

（三）法律

1、出臺(tái)適用全社會(huì)、具權(quán)威性的《學(xué)術(shù)規(guī)范》。由以教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)頒布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》這一規(guī)范條文顯然還不具備真正意義上的法律權(quán)威性。針對(duì)學(xué)術(shù)造假的危害性大和范圍廣，建議全國(guó)人大及人大常委出臺(tái)針對(duì)全社會(huì)通用的《學(xué)術(shù)規(guī)范》，全面而具體地規(guī)范學(xué)術(shù)活動(dòng)，包括規(guī)定學(xué)術(shù)從引用、發(fā)表、出版、評(píng)審和責(zé)任等。

2、明確法律處罰措施，對(duì)違法行為令行禁止。雖然目前我國(guó)法律對(duì)于造假行為有一些規(guī)定，但至今沒(méi)有具體的懲罰措施，只有加大懲罰的力度，當(dāng)收益小于成本時(shí)，這種惡劣的造假風(fēng)氣才能得到遏制。因此，法律對(duì)具體造假行為必須做出明確的規(guī)定，使學(xué)術(shù)造假的治理有法可依、有章可循。