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本文作者：ClaireRuggiero作者單位：英國勞氏鐵路（亞洲）有限公司

鐵路建設和運營中相關的安全風險

以英國安全風險模型為例，分析鐵路運營中一些典型的風險。英國鐵路風險數據見圖1。英國鐵路的整體風險水平約為140.9人死亡及加權傷亡（FWI）/年（不包括自殺死亡）。FWI綜合估計了死亡和受傷，是安全危害總額的加權組合。1個FWI相當于以下6種情況任取其一：（1）1人死亡；（2）10個重大傷害；（3）200個上報的受傷、疾病或危險事件的報告輕傷；（4）200個一類休克/創傷事件；（5）1000個非RIDDOR報告輕傷；（6）1000個二類休克/創傷事件。圖1的英國安全風險模型針對整個英國鐵路網開發了風險事件頻率和事件結果模型，進行風險分析。此方法也可廣泛應用于其他領域。新建項目中，往往會存在各種各樣的風險，有些與施工有關（如落物、機械設備的使用、接觸有害物質等），有些風險來源于系統設計和安裝（如新的信號系統等）或來源于改變現有鐵路設施帶來的影響。

鐵路安全風險識別方法

風險識別首先需要確定風險來源，評估確定風險程度，分析哪里需要采取行動以降低風險。風險識別時需要檢查危害、探索可能發生的后果，需要分析可以采取哪些行動以減少事故發生的可能性，或減少事故發生后的影響。對待風險必須采取積極主動的態度。危害是可能導致事故的一種狀況。危害是潛在的可能導致安全后果或損害（即事故或意外事件）的情況。危害起源于在一定或特定條件下觸發的、可能導致事故的事件或一系列事件。危害識別時，既可以集思廣益，也可以采用更有條理的方法（如故障模式和影響分析）。一般來說，需要進行系統化分析，以確定危害的類型及呈現方式。這項工作通常是由對系統具有豐富知識和經驗，并了解可能發生的災害/意外的團隊完成。這樣就可確定可能出現的錯誤及在什么情況下會出現這種錯誤，從而確定有害后果的類型和范圍。同時也可確定可能導致重大事故的事件發生序列（如原因、事件觸發器）。危害嚴重度的初步評估即風險的確定也可考慮到現有或擬定的保障措施。領結模型是綜合考慮危害原因和后果并與風險控制措施相結合的評估方式，是評估風險及其控制措施是否足夠恰當的一種強有力的評估方式。全面的危害識別至關重要。因此在項目的生命周期中，應盡早在設計中進行危害辨識，以確保后續工作采取恰當措施減輕高風險的發生。圖2為鋼軌傷損的危害及其產生原因、造成后果。危險源是鋼軌裂縫，原因是腐蝕和/或疲勞。可以把腐蝕當作一種危害，追溯并確定其發生的根源。

鐵路安全風險管理方法

風險管理就是干預和控制風險的一系列活動。僅量化或識別風險是不夠的，需要在項目建設或運營階段控制和管理風險。如隨著影響風險因素的變化導致當前風險控制措施不夠并需要進行調整，或當事件發生后調查結果可用來更新風險評估。應在項目建設或運營階段主動采取行動控制和管理風險，而非僅僅在事件發生后消極應對。圖3給出了優秀的風險管理流程（ISO31000）。風險管理的關鍵原則是能夠為項目創造和帶來價值。這不僅是指流程、文件存檔或證書簽發，而是實實在在地對風險的控制及對業績的改善。有效的風險管理是完整組織流程和日常決策的一部分。因此，風險管理需要根據項目狀態或運營環境時時更新控制措施。風險評估及控制流程見圖4。風險評估及控制流程得到的成果是風險登記冊（通常用于鐵路運營）或危害記錄（更多用于項目），記錄了通過評估流程識別到的風險和控制方法的狀態，這些都需要及時更新并采取積極的風險管理措施，行動計劃應落實到部門或個人，以執行和監督具體的風險控制，最好建立詳細的風險配置文件，從而能夠從各方面反映出風險的狀態。

鐵路安全風險管理相關國際標準

目前，歐洲廣泛采用的風險管理標準是ISO31000：風險管理——原則與指導方針，及其輔助文件ISO31010：風險評估方法。二者已經成為國際標準，給出了風險管理總體框架和一些優秀實踐經驗。但是，由于該標準級別較高，對于在鐵路項目建設和運營中如何管理流程或控制風險缺乏具體指導。在歐洲，安全指令的一些相關規章為歐洲鐵路運營商提供了更具體的指導，如通用安全方法。雖然目前這些都僅應用于歐洲，但對尋求更多優秀實踐及具體指導的人員更有意義。歐洲標準EN50126（被采納為國際電工委員會標準IEC62278）涵蓋了鐵路系統的可靠性、可用性、可維護性和安全性（RAMS），并貫穿了系統的生命周期，因此也很有意義。由于系統設計和研發階段對系統風險的識別與控制具有決定性作用，因此EN50126更多地關注系統設計和研發階段。

中國鐵路實施風險管理方法的探討

目前，中國鐵路在項目建設和運營中已準備開展風險管理。（1）確立風險存在的范圍或界面。風險存在的范圍界定了風險因素是否來源于外部，如供應商、其他系統或維護商。如果已經明確定義了界面，下一步就需要檢查是否存在缺失及接口是否明確定義。（2）需要建立安全基準，如界定目前范圍內的風險水平，并應檢查其完整性，即危害是否已被全面識別，是否采取了合理手段，且是否已進行深度分析等。（3）定義可接受的風險水平底線及其判定標準。這需要由項目合同或鐵路運營管理者定義。（4）進行風險控制方法的評估，即是否有足夠的風險控制措施，是否需要更多或不同的控制措施，哪些需要進行重點控制等。（5）確保風險管理流程及時反映了目前的狀況，是否時時更新，所需跟進行動是否到位并有效實施，全體員工是否充分了解當前風險和目前采取的控制措施的重要性等。（6）在決策者層面，應全面了解鐵路行業風險及其主要來源，以便采取恰當措施和方法。可考慮在全行業范圍內推廣優秀的安全計劃流程，建立一個更加全面、可持續的中國鐵路風險管理方法。

結論

以英國及歐洲鐵路為例，介紹在鐵路建設和運營中存在的風險和風險類型，并探討了如何識別和管理這些風險，以及給中國鐵路帶來的啟示。在遵循基本原則的情況下，風險管理也應因地制宜。