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一、工程索賠產生的原因

1.設計缺陷

施工過程中，如出現施工圖與現場實際的地質、環境等方面的差異，施工圖紙不規范，設計說明不清楚，對設備、材料的名稱、規格型號表達不明確等漏洞和缺陷，這些漏洞和缺陷都會給工程項目的建設帶來諸多不利因素，使工程項目的建設費用發生變化，從而不可避免地產生工期、人工、材料等方面的工程索賠事件的發生。

2.建設單位和監理工程師不合理指令

建設單位和監理工程師不合理的指令，如壓縮合同規定的工程進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從而導致工程費用的增加引起的工程索賠。

3.法律、行政法規和國家有關政策變化

建設工程施工工期一般都比較長，施工期間遇到法律、行政法規和國家有關政策變化，如新的計價規范、定額、取費標準等文件的執行，或者建設行政管理部門或其授權的工程造價管理部門公布的人工、機械費用調整，這些都可能使工程造價發生變化而引起工程索賠事件的發生。

4.不可抗力事件

不可抗力事件，可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中，發生了如地震、臺風、暴雨、泥石流等人力不可抗拒的自然災害和風險，或出現地質斷層、地下文物或構筑物等因素，社會事件則包括國家政策、法律的變更等等，都可能使工程造價發生變化而引起施工索賠。

二、業主索賠管理存在的問題

1.不重視施工資料管理

工程資料是最直接的現場依據，目前工程資料的收集和整理普遍由施工單位完成，同時各類索賠資料的及時性也未得到充分重視，補簽資料的現象常有發生。業主對一些重要的證據不收集、不記錄、不簽字、不歸檔，在竣工驗收時才要求施工單位整理好后提交上來，承包人由于追求自身利益最大化，將涉及到工程索賠的資料進行加工整理，業主如果沒有相應的原始工程資料，對經承包人加工整理的資料無法考證或推翻其索賠要求，就會靠事后回憶現場變更情況，容易被對方牽著鼻子走，可能造成工程索賠不準和不實。

2.不熟悉工程量清單計價規范和費用索賠計算方法

工程索賠制度至今尚未普遍推行，大多數業主不熟悉索賠業務，不熟悉工程量清單計價規范和索賠費用的計算方法，不懂費用索賠的管理，就不能正確判斷和識別工程索賠，以及費用索賠如何計算，工程索賠就會陷入被動，就可能造成工程索賠事件的發生。

3.不能充分發揮監理的作用

目前，業主的工程索賠管理不能充分發揮監理的作用，有的甚至僅僅視監理工程師為“質量檢查員”，這樣不但加重了業主施工索賠管理的負擔，使業主陷入瑣碎的索賠監督處理的泥潭中，也又沒有充分利用監理單位和監理工程師的專業化優勢。

4.工程索賠防范措施不夠

目前，業主還沒有建立必要的索賠機制和制度。對一些與合同有關的事件不重視，沒有采取積極的措施防止可以預見的索賠事件的發生，只是被動的由施工單位提出索賠，根據造成索賠的責任進行索賠管理；對于確實發生的工程索賠，也沒有積極采取措施，把索賠費用控制在最小范圍之內。

三、業主索賠管理的措施

工程索賠有效管理和控制是業主維護自身合法權益的有效途徑，也是保證建設項目順利開展的重要保證。業主在進行索賠管理時，首先要加強防范意識，堅持預防為主的方針，努力做好事前、事中、事后控制，認真分析和排查可能引起索賠事件的誘因，盡可能的防止和減少索賠事件的發生。具體措施如下：

1.加強施工資料管理和審核

在施工過程中，業主應做好實際工程的有關記錄，委派專人負責工程資料的收集整理工作，建立工程項目文檔管理系統，以確保工程資料的真實性。加強工程索賠資料的及時報送，避免不簽索賠資料的現象發生。根據工程的有關記錄對工程索賠資料進行審核，以確保工程索賠的真實性。

2.認真編制招標文件和工程量清單，做好合同管理

招標文件是業主項目實施的重要依據，是簽訂合同的基礎。業主應盡可能選擇具有良好信譽并具有豐富編制經驗的招標中介機構編制招標文件，嚴格按照工程量清單計價規范準確計算工程量，對工程量清單中的每一個項目特征必須清楚、全面、準確地描述，避免因工程量“漏項”或描述不準確的編制誤差造成工程索賠事件的發生。合同內容要一致，盡量避免和減少相互之間的矛盾，仔細研究合同條件，使招標文件、合同文件、技術規范的編寫更加規范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起的工程索賠。同時按照合同約定全面履行合同，減少不合理指令，避免因發出不適當的指令引起的工程索賠。

3.提高圖紙的設計深度和質量

業主應選擇信譽良好、經驗豐富、實力雄厚的設計單位，在施工圖設計階段多與設計院溝通、討論工程使用功能等問題。在施工圖初步設計完成后組織設計院和相關人員共同進行圖紙會審，增加圖紙的設計深度和質量，盡量減少圖紙中存在的錯誤、漏缺及前后矛盾等現象，盡量減少設計失誤和將來可能出現的設計變更，使投標人因設計問題而引起的工程索賠。

4.加強工程量清單計價規范和費用索賠計算方法學習

業主應認真學習工程量清單計價規范和費用索賠計算方法，熟悉工程量清單計價規范和費用索賠計算方法，正確判斷和識別工程索賠，以減少工程索賠造成的損失。

5.充分發揮監理作用

業主應明確監理的授權范圍，充分發揮簡監理工程師專業化的優勢，使其更好為自己服務。同時加強監理工程師的管理，要求監理工程師在施工中做好監理日記和現場發生的各種情況的記錄，為施工中的工程索賠提供原始依據；在出現索賠事件后，監理工程師能積極應對，為業主提供合理的專業化建議。

6.做好工程索賠預防與控制

業主應建立索賠管理索賠機制和制度，配備索賠經驗豐富的專門人員或為索賠做準備的人員加強索賠管理，對可能出現的工程索賠事件，應采取積極的措施預防可以預見的索賠事件的發生；對于確實發生的工程索賠，積極采取措施，把索賠費用控制在最小范圍之內。總之，建設工程項目業主索賠管理是一項復雜而系統的工程，業主只有加強工程質量的收集和整理，認真編制招標文件和工程量清單、做好合同管理，提高圖紙的設計深度和質量，加強學習工程量清單計價規范和費用索賠計算方法，充分發揮監理作用，做好工程索賠預防與控制，才能有效地防止承包人的索賠，同時也可以在自己的權益受到損害時，能夠積極應對，使自己不受損失或少受損失。

作者：王應敏單位：寶雞文理學院