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行業(yè)監(jiān)管范文第1篇

1.利率政策

我國利率改革的方式是明確的,即漸進(jìn)、有序,原則上遵循先外幣、后本幣,先貸款、后存款,先農(nóng)村、后城市,先大額、后小額的步驟。但是中國目前還沒有明確全面實(shí)現(xiàn)利率市場(chǎng)化的時(shí)間表。利率市場(chǎng)的起步較晚,從1996年開放同業(yè)拆借利率開始,此后又開放了銀行間債券利率。2000年開放了外幣利率(小額外幣存款除外),2004年存款利率管上限,貸款利率管下限的格局。在這種情況下,中國貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)至今也尚未形成基準(zhǔn)利率體系,自然也沒有簡單的金融衍生工具,如期權(quán)和期貨。這使得中國的金融衍生品市場(chǎng)不僅落后于發(fā)達(dá)國家,和其他發(fā)展中國家相比也存在差距。

2.商業(yè)銀行的跨區(qū)域經(jīng)營問題

長期以來,我國的中小商業(yè)銀行,即城市商業(yè)銀行不能跨區(qū)域經(jīng)營。《城市商業(yè)銀行暫行管理辦法》第6條規(guī)定,城市商業(yè)銀行在地級(jí)以城市設(shè)定,一個(gè)城市只能設(shè)立一家城市商業(yè)銀行;第二條規(guī)定,城市商業(yè)銀行主要為本市中小企業(yè)和居民提供金融服務(wù)。

分析城市商業(yè)銀行的發(fā)展歷史我們可以看出,中國的城市商業(yè)銀行是清理整頓城市信用社、化解地方金融風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)物。與此同時(shí)還承擔(dān)了支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,特別是支持中小企業(yè)的重?fù)?dān)。城市商業(yè)銀行人員素質(zhì)較低、經(jīng)營管理水平不高、風(fēng)險(xiǎn)高度集中。這是監(jiān)管政策明文規(guī)定城市商業(yè)銀行不允許跨區(qū)經(jīng)營的背景。

隨著我國銀行業(yè)改革開放的推進(jìn),城商行風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高,許多城商行提出了拓展發(fā)展空間、實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域發(fā)展的要求。對(duì)此,銀監(jiān)會(huì)與相關(guān)部門進(jìn)行了認(rèn)真研究并達(dá)成共識(shí),城市商業(yè)銀行完全可以走出城市。2009年4月,銀監(jiān)會(huì)調(diào)整了中小商業(yè)銀行的準(zhǔn)入政策。規(guī)定中小商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)發(fā)展不再受數(shù)量指標(biāo)控制,不再對(duì)股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行設(shè)立分行和支行設(shè)定統(tǒng)一的營運(yùn)資金要求,從而實(shí)現(xiàn)了基本上統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),實(shí)施同質(zhì)同類監(jiān)管。

3.混業(yè)經(jīng)營

在上世紀(jì)80年代改革開放的最初期,我國金融業(yè)并不是分業(yè)經(jīng)營的。當(dāng)時(shí),商業(yè)銀行可以設(shè)立信托投資公司、證券公司,比如,交通銀行和太平洋保險(xiǎn)就是連在一起的。但是,由于后來金融業(yè)出現(xiàn)了一些混亂情況,當(dāng)時(shí)一種主流的看法認(rèn)為這些混亂來自于混業(yè)經(jīng)營,因此就逐漸把金融業(yè)務(wù)切分開來;同時(shí)在立法上加以保證,形成了一種比較嚴(yán)格的分業(yè)經(jīng)營體制。1995年通過并于2003年修改的《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第43條規(guī)定,商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù),不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資,但國家另有規(guī)定的除外。

二、進(jìn)一步完善銀行業(yè)監(jiān)管法律體系的相關(guān)思路

我們正處于一個(gè)金融市場(chǎng)迅速創(chuàng)新、競(jìng)爭不斷加劇的年代。這對(duì)我國銀行業(yè)的發(fā)展和銀行業(yè)法規(guī)建設(shè)來說,既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)審時(shí)度勢(shì),抓住機(jī)遇,應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),明確相關(guān)政策法律改革調(diào)整思路,進(jìn)一步完善銀行業(yè)監(jiān)管法律體系。

完善調(diào)整金融市場(chǎng)主體關(guān)系的主導(dǎo)性法律制度。首當(dāng)其沖的即是對(duì)我國商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)制度和公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)法律制度的調(diào)整。這些年,我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和銀行業(yè)改革取得了重要進(jìn)展,不僅為國有商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金、剝離不良資產(chǎn),也借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、薪酬激勵(lì)等方面進(jìn)行了改革,但由于進(jìn)行市場(chǎng)主體制度設(shè)計(jì)過程中主要按照政府意志展開改革,而未按照私法原理明確主體權(quán)利與義務(wù),導(dǎo)致體制和機(jī)制等深層次問題沒有得到很好解決,改革在許多方面還需要進(jìn)一步深化。未來幾年,法律需要在商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)制度、出資人制度、股東權(quán)利與義務(wù)、股東行為約束、法人治理結(jié)構(gòu)等方面,在深刻理清社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)上,作出科學(xué)明晰的規(guī)定,在私法層面明確銀行在市場(chǎng)中的商事主體地位,保護(hù)其自治權(quán)利,維護(hù)市場(chǎng)對(duì)于市場(chǎng)主體的選擇和對(duì)于金融資源的配置。

建設(shè)開放性市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,培育多層次金融市場(chǎng)主體。銀行業(yè)是有限持牌的行業(yè),我國銀行業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度,這是完全必要和合理的。但過高的準(zhǔn)入門檻也容易導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷,我國現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)之間在服務(wù)方式上、組織構(gòu)架上、經(jīng)營模式上、服務(wù)對(duì)象上、產(chǎn)品設(shè)計(jì)上、業(yè)務(wù)流程上都具有驚人的相似性,同質(zhì)化情況嚴(yán)重,供給動(dòng)力不足。因此,如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的平等性是今后中國銀行業(yè)法律制度完善的重要方面。作為國際政府管理的長期趨勢(shì),放松管制對(duì)于銀行業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。一方面,金融機(jī)構(gòu)的豐富可以使優(yōu)質(zhì)資本進(jìn)入銀行業(yè),提高中國銀行業(yè)的發(fā)展實(shí)力;另一方面,各類金融機(jī)構(gòu)可以提供不同的產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)服務(wù)多樣化,從而解決金融市場(chǎng)供需矛盾。

行業(yè)監(jiān)管范文第2篇

論文摘要：當(dāng)前銀監(jiān)局的監(jiān)管手段主要是現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。隨著商業(yè)銀行的改革、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制的逐步到位以及國際上的通行做法，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的作用越來越重要。

銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行機(jī)構(gòu)實(shí)施余融監(jiān)管的基礎(chǔ)方式之。從西方發(fā)達(dá)國家銀行監(jiān)管的發(fā)展軌跡看，特別是在金融危機(jī)頻發(fā)的國際背景之下，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管”逐步成為當(dāng)今監(jiān)管主流理念，其大力倡導(dǎo)的監(jiān)管手段便是非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，亦即存在由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主向非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主的逐步過渡趨勢(shì)。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是有效銀行監(jiān)管的重要組成部分，也是持續(xù)銀行監(jiān)管的重要手段和方。法2003年，銀行監(jiān)督管理委員會(huì)承接銀行監(jiān)管職責(zé)后，有必要針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中存在的主要問題，進(jìn)行修改和完善，以進(jìn)一步提高銀行監(jiān)管的質(zhì)量:和效率。鑒于此，筆者一對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管存在的主要問題進(jìn)行探討。

一、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的概念及內(nèi)容

所謂非現(xiàn)場(chǎng)銀行監(jiān)管，是指監(jiān)管當(dāng)局運(yùn)用現(xiàn)代化的監(jiān)管工具，建立科學(xué)合理、符合國際銀行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，并對(duì)銀行機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、分析、判斷和預(yù)警，以及時(shí)掌握銀行機(jī)構(gòu)和整個(gè)金融體系的運(yùn)行狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素和突出問題，并采取防范和糾正措施的監(jiān)管行為。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管作為一種事前監(jiān)管，其目的在于認(rèn)識(shí)、監(jiān)測(cè)與控制銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。通過非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，閱讀和分析審慎報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及其他包括公開信息在內(nèi)的有關(guān)信息，審查和分析銀行的財(cái)務(wù)狀況等手段，監(jiān)管當(dāng)局可以實(shí)現(xiàn)對(duì)銀行經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)狀況及發(fā)展趨勢(shì)的持續(xù)跟蹤。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管常常能反映出銀行潛在的問題，特別是現(xiàn)場(chǎng)檢查間隔時(shí)期發(fā)生的問題，從而提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并在其惡化之前迅速要求銀行拿出解決辦法。由此可見，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是貫穿于整個(gè)銀行業(yè)監(jiān)管流程的主線，也是構(gòu)建持續(xù)性銀行監(jiān)管體系的重要基礎(chǔ)手段。

按照巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)（BLS）《有效銀行監(jiān)管核心原則》的有關(guān)內(nèi)容和當(dāng)前各界比較一致的認(rèn)識(shí)，一個(gè)完善的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系應(yīng)包含以下內(nèi)容：具有通暢的渠道能獲取真實(shí)、有用的信息，在單一合并表的基礎(chǔ)上收集、審查和分析相關(guān)銀行信息，并能確保信息的真實(shí)性；具有審慎經(jīng)營的指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系，通過制定和利用審慎法規(guī)的要求來控制風(fēng)險(xiǎn)，其中包括資本充足率、貸款損失準(zhǔn)備金、資產(chǎn)集中、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等；具備非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)，能運(yùn)用統(tǒng)計(jì)監(jiān)管信息，對(duì)銀行的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。2004年中國銀監(jiān)會(huì)成立以后，著手建立統(tǒng)一規(guī)范的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和程序，不斷強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管功能。

二、我國銀行業(yè)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管概況

我國銀行業(yè)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，主要是銀行機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管當(dāng)局的要求，定期報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況的資料和報(bào)表，監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料進(jìn)行審核、整理、分析，寫出監(jiān)管報(bào)告。

根據(jù)1995年中國人民銀行頒布的《非現(xiàn)場(chǎng)稽核暫行規(guī)定》，我國的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)性和合規(guī)性兩個(gè)方面的內(nèi)容。（1）風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)督。主要考核商業(yè)銀行的資本充足性、資產(chǎn)流動(dòng)性、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營管理水平和盈利狀況。（2）合規(guī)性監(jiān)督，主要核查商業(yè)銀行的信貸規(guī)模、限額、資產(chǎn)負(fù)債比例的執(zhí)行情況等。我國的非現(xiàn)場(chǎng)檢查非常重視對(duì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管，這在一定程度上彌補(bǔ)了我國現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管在這方面的缺陷。

我國銀行的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制度是由中國人民銀行內(nèi)部不同部門來分工實(shí)施的。現(xiàn)金和信貸計(jì)劃統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表是由調(diào)統(tǒng)部門負(fù)責(zé)收集、寫出統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債比例執(zhí)行情況、信貸質(zhì)量、大額貸款風(fēng)險(xiǎn)等報(bào)表則由金融管理部門負(fù)責(zé)，并寫出監(jiān)管報(bào)告。損益表和財(cái)務(wù)狀況年度會(huì)計(jì)報(bào)表則由會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)。因此，銀行機(jī)構(gòu)必須按中國人民銀行規(guī)定的時(shí)間和要求，分別向有關(guān)部門報(bào)送報(bào)表資料。此外，中國人民銀行一些部門還會(huì)要求銀行機(jī)構(gòu)提交一些特別報(bào)表。

中國人民銀行實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，主要依據(jù)《關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理監(jiān)控、檢測(cè)指標(biāo)和考核辦法的通知》的附件——“商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理監(jiān)控檢測(cè)指標(biāo)”實(shí)施監(jiān)控和考核。這套指標(biāo)借鑒了國際一般慣例和我國國情對(duì)比例管理指標(biāo)的考核。其人民幣主要監(jiān)控指標(biāo)有8項(xiàng)：（1）資本充足率指標(biāo)：資本凈額和表內(nèi)、外加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額的比例不得低于8%，其中核心資本不得低于4%，附屬資本不能超過核心資本的100%。（2）存款比例指標(biāo)：各項(xiàng)貸款與各項(xiàng)存款之比不得超過75%。（3）中長期貸款比例指標(biāo)：余期一年期以上的中長期貸款與余期一年期以上的存款之比不得超過120%。（4）資產(chǎn)流動(dòng)性比例指標(biāo)：各項(xiàng)流動(dòng)性資產(chǎn)與各項(xiàng)流動(dòng)性負(fù)債的比例不得低于25%。（5）備付金比例指標(biāo)：在人民銀行備付金存款和庫存現(xiàn)金與各項(xiàng)存款之比不得低于5%。（6）單個(gè)存款比例指標(biāo)：對(duì)同一借款客戶的貸款余額與銀行資本凈額的比例不得超過10%，對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的50%。（7）拆借資金比例指標(biāo)：拆入資金余額與各項(xiàng)存款余額之比不得超過8%。（8）貸款質(zhì)量指標(biāo)：逾期貸款余額與各項(xiàng)存款余額之比不得超過8%，呆滯貨款不得超過5%，呆帳貸款不得超過2%。此外還設(shè)置了6項(xiàng)檢測(cè)性指標(biāo)，即風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)比例指標(biāo)、股東貸款比例指標(biāo)、外匯資產(chǎn)比例指標(biāo)、利息回收率指標(biāo)、資本利潤率指標(biāo)和資產(chǎn)利潤率指標(biāo)。

但是由于目前中國人民銀行各業(yè)務(wù)職能部門都有專門的報(bào)表收集與分析功能，沒有形成一個(gè)完整、健全的體系，所以無法有效地發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的作用，突出表現(xiàn)在：（1）監(jiān)管報(bào)表無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的格式和要求。各部門的報(bào)表均有所不同，而且判斷和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)各不一樣，不夠規(guī)范，這必然會(huì)影響監(jiān)督的質(zhì)量。（2）信息分散和割據(jù)。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督電腦體系未聯(lián)網(wǎng)，信息資料不能共享，部門和地區(qū)之間存在著分散和割據(jù)，在一定程度上影響了監(jiān)督的效率，增加了銀行重復(fù)報(bào)送的現(xiàn)象。（3）個(gè)別金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)和會(huì)計(jì)監(jiān)督報(bào)表不夠真實(shí)和準(zhǔn)確，還有粉飾經(jīng)營的情況，嚴(yán)重影響非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的準(zhǔn)確性和預(yù)替性。各種報(bào)表信息資料的虛假性一直是我國非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管存在的一個(gè)難以克服和避免的問題，它直接影響監(jiān)管的成敗。

三、建立適合我國國情的金融業(yè)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系

建立國際先進(jìn)水平的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系需要具備兩個(gè)重要條件：一是金融機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)控制度，有較高的經(jīng)營管理水平；二是金融監(jiān)管當(dāng)局有從事非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的高素質(zhì)人才，并具有能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地分析預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)代化手段。當(dāng)前，我國金融業(yè)在這兩方面的條件都不成熟，因此，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系的構(gòu)建應(yīng)在我國金融業(yè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，建立符合我國國情的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系。

1．明確非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容

就是建立起能及時(shí)、準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和預(yù)警金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性和安全性風(fēng)險(xiǎn)以及系統(tǒng)性與地區(qū)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。根據(jù)中國金融業(yè)的現(xiàn)狀，在非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容設(shè)置上要注意遵循以下幾個(gè)原則：

（1）風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管內(nèi)容與合規(guī)性監(jiān)管內(nèi)容相結(jié)合

具體在非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容設(shè)置上應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容：①風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管，包括資本充足率、資產(chǎn)流動(dòng)性、資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)集中程度及內(nèi)控制度有效性；②效益性監(jiān)管，包括對(duì)金融機(jī)構(gòu)的損益情況的分析和對(duì)金融機(jī)構(gòu)成長趨勢(shì)的分析；③合規(guī)性監(jiān)管，包括資金來源與運(yùn)用是否符合監(jiān)管當(dāng)局的資產(chǎn)負(fù)債比例管理等規(guī)定及業(yè)務(wù)行為是否合規(guī)等內(nèi)容。

（2）明確對(duì)不同監(jiān)管對(duì)象的監(jiān)管重點(diǎn)

以銀行為例，政策性銀行實(shí)行規(guī)模管理，有國家信譽(yù)作保證，因此監(jiān)管工作的重點(diǎn)是合規(guī)性監(jiān)管，在風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管方面，要考核其信貸資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制制度。目前國有獨(dú)資商業(yè)銀行己經(jīng)取消信貸規(guī)模控制并實(shí)行全面的資產(chǎn)負(fù)債比例管理。但出于歷史原因，各項(xiàng)指標(biāo)要達(dá)到中國人民銀行的要求還要有一個(gè)過渡期。對(duì)國有獨(dú)資商業(yè)銀行的監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)該是:資產(chǎn)質(zhì)量、內(nèi)控制度的有效性、合規(guī)性情況及管理水平:對(duì)其他商業(yè)銀行則對(duì)資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)流動(dòng)性、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控制度的有效性、經(jīng)營的合規(guī)性、管理水平等進(jìn)行全面監(jiān)控。其中，對(duì)于城市商業(yè)銀行要特別關(guān)注其支付能力。

2．建立數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)和處理、分析系統(tǒng)

各監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)建立渠道暢通的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的信息采集制度，建立數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)和處理、分析系統(tǒng)，各余融機(jī)構(gòu)按指標(biāo)體系向監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送的金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，該系統(tǒng)提供的信息應(yīng)能滿足非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的需要：監(jiān)管當(dāng)局要實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)源從手工報(bào)送到數(shù)據(jù)來源電子化的轉(zhuǎn)換，對(duì)各金融機(jī)構(gòu)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容和格式進(jìn)行規(guī)范；監(jiān)督當(dāng)局在做好非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管軟件開發(fā)準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，盡快建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)份電子監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)從數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分析到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警整個(gè)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管過程的電子化。

3．加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)建設(shè)

第一，在制定和完善非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)于一些無法量化的監(jiān)管內(nèi)容,可以用問卷、面談、質(zhì)詢等方式收集信息。此外，還要建立并規(guī)范非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)的基礎(chǔ)檔案。第二，加快非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管手段的開發(fā)。要加緊非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管軟件的開發(fā)。要在監(jiān)管當(dāng)局系統(tǒng)內(nèi)配備非現(xiàn)場(chǎng)所需設(shè)備。第三，完善監(jiān)管當(dāng)局的組織實(shí)施。要進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管當(dāng)局非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的分級(jí)責(zé)任制，明確監(jiān)管當(dāng)局各級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管重點(diǎn)；要建立完善的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作程序，對(duì)監(jiān)管信息定期進(jìn)行反饋和通報(bào)，對(duì)存在問題進(jìn)行處理；要加強(qiáng)各監(jiān)管部門（特別是現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門）的協(xié)調(diào)，保證監(jiān)管政策的一致性、連續(xù)性，發(fā)揮金融監(jiān)管的整體優(yōu)勢(shì)。第四，加緊非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員培訓(xùn)。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是一項(xiàng)技術(shù)性強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高的工作，要求工作人員具有金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)等多種方面的知識(shí)與技能。第五，建立綜合評(píng)價(jià)制度。在非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作步入正軌后，要建立金融業(yè)綜合評(píng)級(jí)制度。

4．加強(qiáng)國際合作，提高監(jiān)管水平

行業(yè)監(jiān)管范文第3篇

監(jiān)管食品行業(yè)

國際消費(fèi)者協(xié)會(huì)（CI）和世界肥胖協(xié)會(huì)（WOF）正在呼吁世界各國政府對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)采取更多強(qiáng)制性的措施，像監(jiān)管煙草一樣，以應(yīng)對(duì)因肥胖等疾病帶來的全球健康風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)制措施包括減少食品中鹽、飽和脂肪和糖等的含量，對(duì)電視廣告尤其是兒童節(jié)目實(shí)行更嚴(yán)格的廣告控制，加強(qiáng)公眾健康飲食教育，5 年內(nèi)消除食品和飲料產(chǎn)品中的人工反式脂肪，甚至可以像煙草企業(yè)一樣，在有些食品包裝上使用警示圖片。

點(diǎn)評(píng)：維護(hù)公眾健康，理念可以借鑒，監(jiān)管成本過大，實(shí)行時(shí)機(jī)未到。

“抗生素肉”入侵美國餐桌

美國食品與藥物管理局（FDA）近日決定，從2014 年開始，用3 年時(shí)間禁止在牲畜飼料中使用預(yù)防性抗生素。FDA 此番之所以痛下決心，原因在于美國高達(dá)80% 的抗生素被使用在畜牧業(yè)養(yǎng)殖上。長期攝入“抗生素肉”令人體產(chǎn)生抗藥性，每年大約有2.3 萬美國人因此死亡。

點(diǎn)評(píng)：2.3 萬是個(gè)政治夸張數(shù)據(jù)，殺死這些人的兇手畢竟是病菌而非抗生素。

美國逾1 700 萬戶家庭

缺乏糧食

近日美國農(nóng)業(yè)部稱，美國處于“糧食不安全”狀態(tài)，仍有超過1 700 萬戶美國家庭缺乏足夠糧食。

據(jù)報(bào)道，大約36 萬戶有孩子的家庭稱，因?yàn)闆]錢購買食物，孩子偶爾會(huì)挨餓、少吃一頓飯或全天不能進(jìn)食。目前大約有4 600 萬美國人（大部分為老人和孩子）加入了政府開展的補(bǔ)充營養(yǎng)協(xié)助計(jì)劃（SNAP）。

點(diǎn)評(píng)：SNAP 補(bǔ)助了1/6 美國人口，也算是變相的糧食消費(fèi)補(bǔ)貼。

越南將允許使用轉(zhuǎn)基因玉米

作為食品或飼料

越南農(nóng)業(yè)部近日為4 種最先在越南具備用作食品或飼料的全部條件的轉(zhuǎn)基因玉米產(chǎn)品頒發(fā)轉(zhuǎn)基因植物確認(rèn)書。轉(zhuǎn)基因作物已在世界上很多地方被應(yīng)用， 但在越南還是第一次，這4 種轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品被確認(rèn)具有充足的條件在越南用作食品和飼料，并確保對(duì)人和飼養(yǎng)的家畜家禽沒有任何不利影響。

點(diǎn)評(píng)：轉(zhuǎn)基因技術(shù)不過就像編程序，你可以編應(yīng)用軟件，也可以編病毒軟件，經(jīng)過測(cè)試無BUG 的應(yīng)用軟件，當(dāng)然可以銷售。

英國將成立專門機(jī)構(gòu)

打擊食品犯罪

“馬肉風(fēng)波”去年在英國鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。英國政府近日公布一份報(bào)告說， 決定采取成立專門機(jī)構(gòu)等多重措施打擊食品犯罪，確保食品供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)處于嚴(yán)格監(jiān)管之下，減少食品欺詐和食品安全問題。具體包括：成立專門的打擊食品犯罪機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)打擊標(biāo)簽與實(shí)物不符等食品欺詐現(xiàn)象；加強(qiáng)信息收集和共享，讓食品犯罪鏈條難以維系；對(duì)食品行業(yè)進(jìn)行新一輪的、不預(yù)先通知的審計(jì)檢查； 提高實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)能力，對(duì)食品的純正性進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化檢測(cè)；鼓勵(lì)食品行業(yè)自覺追溯供應(yīng)鏈源頭。

點(diǎn)評(píng)：亡羊補(bǔ)牢的意義在于盡量避免下一次事故的發(fā)生，希望不只是流于形式。

英海關(guān)提醒留學(xué)生：

嚴(yán)禁攜帶月餅、含肉蛋魚等制品

近日英國各大學(xué)陸續(xù)開學(xué)，迎來一批新的留學(xué)生。倫敦希斯羅機(jī)場(chǎng)海關(guān)方面表示，一些學(xué)生由于不了解有關(guān)規(guī)定， 攜帶違禁食品（如香腸等）入境，被海關(guān)攔截。此前有一名中國留學(xué)生在入境時(shí)帶了兩盒月餅，被海關(guān)查獲。

英國海關(guān)規(guī)定，凡是食品中帶有肉、蛋、魚類產(chǎn)品，通關(guān)時(shí)必須申報(bào)，管制入境。一些新生不了解規(guī)定，會(huì)攜帶一些自己喜歡的肉制品如肉干、肉松、香腸、皮蛋等，這些均為英國嚴(yán)禁入境食品。海關(guān)要求每位入境者嚴(yán)守規(guī)定，以免因違規(guī)而被罰款。

點(diǎn)評(píng)：無論走到哪，中國人都改變不了中國胃， 不過出門在外還是要遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)， 以免因小失大。

互動(dòng)平臺(tái) 安全

行業(yè)監(jiān)管范文第4篇

在我國,傳統(tǒng)電力管理是基于所有權(quán)關(guān)系和行政隸屬關(guān)系的以行政手段為主的管理,主要依靠行政手段實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo),并確立各類經(jīng)濟(jì)關(guān)系。隨著政企分開的實(shí)現(xiàn)和電力市場(chǎng)主體所有權(quán)關(guān)系的多元化,單純依靠行政手段已經(jīng)很難適應(yīng)新形勢(shì)的要求。我國電監(jiān)會(huì)成立后,加強(qiáng)了電力管制法規(guī)體系建設(shè),但政府管電的局面依舊沒有大的改變,電監(jiān)會(huì)的作用沒有得到全面發(fā)揮。由此而造成的管理邊界問題,需要政府部門、電監(jiān)會(huì)、社會(huì)組織來共同關(guān)注、協(xié)調(diào)解決,才能逐步消除電力發(fā)展的制約因素。

一整體性治理的興起

“整體政府”公共服務(wù)模式是在反思和揚(yáng)棄傳統(tǒng)的官僚制公共服務(wù)模式和碎片化的新公共管理公共服務(wù)模式的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的②。20世紀(jì)50年代到70年代,西方各國普遍采用傳統(tǒng)的官僚制公共服務(wù)模式。這種模式的主要缺陷是對(duì)公眾的公共服務(wù)需求反應(yīng)遲鈍,出現(xiàn)“政府失敗”和“公共服務(wù)失靈”。20世紀(jì)70年以后,西方各國先后開展了以“政府再造”為主要內(nèi)容的新公共管理改革運(yùn)動(dòng),其改革取向是用新公共管理公共服務(wù)模式替代傳統(tǒng)的官僚制公共服務(wù)模式。從實(shí)際效果上看,新公共管理公共服務(wù)模式的市場(chǎng)化方法和競(jìng)爭機(jī)制,大大提高了公共服務(wù)的效率,但“撒切爾時(shí)期公共行政改革在引入競(jìng)爭機(jī)制的同時(shí),嚴(yán)重忽視了部門之間的合作與協(xié)調(diào),造成了碎片化的制度結(jié)構(gòu)”③。

20世紀(jì)90年代中后期,以英國為代表的西方各國開啟了以“整體政府”為主要內(nèi)容的第二輪政府改革運(yùn)動(dòng)。1999年,布萊爾政府頒布《現(xiàn)代化政府白皮書》,推出一個(gè)實(shí)施“整體政府”改革的十年規(guī)劃。隨著英國公共服務(wù)改革不斷取得成效,澳大利亞、新西蘭、荷蘭等國相繼進(jìn)行了“整體政府”公共服務(wù)改革,加拿大、美國等國的地方政府也進(jìn)行了類似“整體政府”的公共服務(wù)改革。目前,建立“整體政府”公共服務(wù)模式已經(jīng)成為西方國家公共服務(wù)改革的普遍訴求④。

二整體性治理的分析框架及核心要素

1.整體性治理的分析框架

希克斯認(rèn)為,整體性治理針對(duì)的是碎片化治理帶來的一系列問題,整體性治理的一個(gè)重要概念是整合,對(duì)于政策、管制、服務(wù)和監(jiān)督等層面上的整體性運(yùn)作體現(xiàn)在三個(gè)方面:(1)可將不同層次或同一層次的治理進(jìn)行整合。(2)可在一些功能內(nèi)部進(jìn)行協(xié)調(diào),也可在少數(shù)和許多功能之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。(3)可在公共部門內(nèi),也可在政府部門與非政府部門或私人部門之間進(jìn)行整合。

2.整體性治理的核心要素

(1)目標(biāo)是以問題為中心,提供無縫隙服務(wù)。“整體性治理是為了能為我們的社會(huì)提供更低成本和更好的社會(huì)效果及更有效的服務(wù)⑤。”(2)著眼于政府與社會(huì)各類組織包括私人部門和非營利部門的跨界合作,強(qiáng)調(diào)公私協(xié)調(diào)合作,共同解決“結(jié)構(gòu)不良”的問題。(3)強(qiáng)調(diào)官僚制組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。(4)重視整合、協(xié)調(diào)與整體運(yùn)作。

三對(duì)我國電力行業(yè)進(jìn)行整體性監(jiān)管的分析及舉措

隨著“整體政府”公共服務(wù)模式在西方各國不斷取得成功,學(xué)者們從新的文化和哲學(xué)、工作方式、政策制定以及責(zé)任和經(jīng)濟(jì)機(jī)制四個(gè)方面對(duì)“整體政府”實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了理論總結(jié)和凝練,形成了“整體政府”公共服務(wù)的實(shí)踐模型。近幾年,“整體政府”理論在壟斷行業(yè)的治理中,發(fā)揮了巨大作用。我國電力監(jiān)管,也需要借鑒并深化“整體性治理”理論及其思想,實(shí)現(xiàn)整體性電力監(jiān)管。

1.對(duì)我國電力行業(yè)進(jìn)行整體性監(jiān)管的目標(biāo)分析

筆者認(rèn)為,對(duì)我國電力行業(yè)進(jìn)行整體性監(jiān)管,需要實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo):(1)打破壟斷、促進(jìn)競(jìng)爭;通過建立一個(gè)高效的、競(jìng)爭的電力市場(chǎng),來促進(jìn)電力企業(yè)提高效率。(2)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù);電力行業(yè)作為我國最大的污染行業(yè),應(yīng)該為加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)作出更大的貢獻(xiàn)。(3)保障電力供應(yīng)安全;電力行業(yè)需要足夠的投資,來為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的能源保障。(4)其他社會(huì)性目標(biāo);我國目前還有1000萬農(nóng)村人口得不到電力供應(yīng),如何保證弱勢(shì)群體、特別是農(nóng)村貧困人口的用電問題,是電力行業(yè)面臨的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。

2.對(duì)我國電力行業(yè)進(jìn)行整體性監(jiān)管的內(nèi)涵

筆者認(rèn)為,對(duì)電力行業(yè)的整體性監(jiān)管應(yīng)該包含三層含義:

(1)電力發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)及其它社會(huì)性目標(biāo)相協(xié)調(diào)、相統(tǒng)一。(2)政府監(jiān)管部門的組織安排與權(quán)利分配是整體的、協(xié)調(diào)的,各監(jiān)管機(jī)構(gòu)間、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與政府相關(guān)管理部門間應(yīng)建立順暢的溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制。(3)各監(jiān)管部門制定的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管、環(huán)境監(jiān)管以及其它社會(huì)性監(jiān)管政策和措施是彼此協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的,是與國家的能源戰(zhàn)略相適應(yīng)的。

3.對(duì)我國電力進(jìn)行整體性監(jiān)管的組織框架分析

為了實(shí)現(xiàn)電力監(jiān)管的多個(gè)目標(biāo),需要構(gòu)建整體性的監(jiān)管組織架構(gòu)及與之相適應(yīng)的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。從電力整體性監(jiān)管的角度出發(fā),我國應(yīng)構(gòu)建多層次的電力監(jiān)管組織結(jié)構(gòu),包括行業(yè)監(jiān)管層、國有企業(yè)監(jiān)管層、綜合管理層及協(xié)調(diào)層4個(gè)層次:(1)行業(yè)監(jiān)管層。行業(yè)監(jiān)管層包括電監(jiān)會(huì)和各級(jí)環(huán)保機(jī)構(gòu),其主要任務(wù)就是根據(jù)國家授權(quán),貫徹和執(zhí)行電力行業(yè)的各項(xiàng)監(jiān)管政策。獨(dú)立的專業(yè)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于保持電力市場(chǎng)的有效競(jìng)爭具有重要的價(jià)值(EuropeanCommis-sion,2003)。

(2)國有企業(yè)監(jiān)管層。國有電力企業(yè)的大量存在是我國電力行業(yè)的一大特點(diǎn),并且這種局面在短期內(nèi)也不可能得到改變。國有電力企業(yè)行為方式的差異使我國的電力市場(chǎng)與國外市場(chǎng)化國家的電力市場(chǎng)存在很大的不同。我國建立一個(gè)有效競(jìng)爭的電力市場(chǎng),必須改變目前由政府綜合管理部門行政干預(yù)電力企業(yè)的投資、決策行為的管理方式,相應(yīng)地加強(qiáng)國資委對(duì)國有電力企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管,使它們能夠成為真正的市場(chǎng)主體。

(3)綜合管理層。與電力監(jiān)管相關(guān)的政府綜合管理部門主要包括發(fā)改委、環(huán)保總局、財(cái)政部、稅務(wù)總局等。這些部門主要的職責(zé)就是制定與電力行業(yè)相關(guān)的能源(發(fā)改委)、產(chǎn)業(yè)(發(fā)改委)、環(huán)境(環(huán)保總局)、財(cái)政(財(cái)政部)及稅收政策(稅務(wù)總局)等。筆者認(rèn)為,相關(guān)的政府綜合管理部門要對(duì)電力監(jiān)管中的一些社會(huì)性目標(biāo),如能源安全(能源部)、環(huán)境保護(hù)(環(huán)保總局)、社會(huì)公平(發(fā)改委)等負(fù)責(zé),并施行行政問責(zé)制;政府的財(cái)政和稅收部門也需要為環(huán)境保護(hù)、發(fā)展清潔能源等提供必要的財(cái)政支持和稅收優(yōu)惠。(4)協(xié)調(diào)層。為了協(xié)調(diào)各監(jiān)管、政策部門之間可能出現(xiàn)的分歧,應(yīng)該成立一個(gè)協(xié)調(diào)委員會(huì)。

4.對(duì)我國電力行業(yè)進(jìn)行整體性監(jiān)管的舉措

隨著環(huán)境和能源安全問題的日益突出,電力監(jiān)管的內(nèi)涵也更加豐富,環(huán)境保護(hù)、能源安全、社會(huì)公平等社會(huì)性監(jiān)管職能,已逐漸成為電力監(jiān)管的重要內(nèi)容。為了實(shí)現(xiàn)電力工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo),我國應(yīng)該建立一套協(xié)調(diào)的電力監(jiān)管框架,將社會(huì)性監(jiān)管的目標(biāo)納入到統(tǒng)一的市場(chǎng)競(jìng)爭框架中來。具體來說,主要包括以下幾個(gè)方面。(1)實(shí)行政監(jiān)分離,加強(qiáng)電監(jiān)會(huì)的監(jiān)管權(quán),建立一個(gè)競(jìng)爭的、高效的電力市場(chǎng)。建議電監(jiān)會(huì)從以下方面加強(qiáng)工作:一是加強(qiáng)對(duì)發(fā)電市場(chǎng)中市場(chǎng)力的監(jiān)管。

行業(yè)監(jiān)管范文第5篇

一、切實(shí)落實(shí)行政主管部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立聯(lián)席工作及聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制

在黨和國家不斷強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)重要性、不斷加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)下，各級(jí)建設(shè)行政主管部門都建立了安全生產(chǎn)責(zé)任體系，但在實(shí)際工作中各級(jí)工作人員有的仍習(xí)慣按行政首長的行政命令辦事，沒有真正落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，造成安全工作唯首長論，客觀上形成安全工作行政首長導(dǎo)演、安監(jiān)部門唱戲、其他部門看戲的局面，部門、科室之間在制定相關(guān)政策或具體工作中，互不通氣、互不干涉，“鐵路警察各管一段”，安全工作由安全監(jiān)管部門獨(dú)家經(jīng)營；有的政府部門內(nèi)部安全監(jiān)管工作叫好不叫座，安全工作人員人心渙散、隊(duì)伍不穩(wěn)，建筑市場(chǎng)其他主體單位則有樣學(xué)樣，最終造成建筑業(yè)沒有形成一個(gè)良好的安全生產(chǎn)監(jiān)管態(tài)勢(shì)。要改變局面、加強(qiáng)安全監(jiān)管工作，政府部門要加強(qiáng)自身建設(shè)，切實(shí)落實(shí)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任，各部門、各科室應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部工作聯(lián)系，建立部門、科室聯(lián)席工作機(jī)制，部門、科室齊抓共管、形成合力，在開展具體監(jiān)管工作和制定政策時(shí)，防止單兵作戰(zhàn)、出現(xiàn)政策性缺陷。行政主管部門自身工作到位了，才能給建筑業(yè)其他主體樹立榜樣，才能樹立政府安全監(jiān)管的威信，才能提高政府公信力。

二、抓源頭抓市場(chǎng)，規(guī)范建設(shè)單位行為

源頭不清下游必亂，建筑業(yè)的源頭在市場(chǎng)。從目前的建筑市場(chǎng)看，建設(shè)單位處于建筑市場(chǎng)主導(dǎo)地位，施工企業(yè)、材料供應(yīng)商甚至設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等都唯其馬首是瞻。由于建設(shè)單位安全生產(chǎn)意識(shí)普遍淡薄，法律、法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)義務(wù)不履行或履行不到位，招標(biāo)投標(biāo)時(shí)一味降低工程造價(jià)，暗示甚至明示施工單位使用落后的生產(chǎn)工藝、技術(shù)，造成不合理最低價(jià)中標(biāo)的工程普遍泛濫。建筑市場(chǎng)不規(guī)范、不公平競(jìng)爭，企業(yè)產(chǎn)生急功近利的心態(tài)、產(chǎn)生僥幸逃避監(jiān)管的心理，施工企業(yè)投標(biāo)承諾失信，施工現(xiàn)場(chǎng)混亂在所難免，安全生產(chǎn)更無法保證。因此，政府安全監(jiān)管的重心應(yīng)前移，應(yīng)規(guī)范工程招投標(biāo)，規(guī)范建設(shè)單位以及招標(biāo)單位行為，引導(dǎo)建設(shè)單位選擇有經(jīng)濟(jì)實(shí)力、業(yè)績優(yōu)秀、信譽(yù)良好、項(xiàng)目班子能力強(qiáng)的企業(yè)，引導(dǎo)建設(shè)單位共同營造有序規(guī)范的建筑市場(chǎng)，履行法律、法規(guī)賦予的義務(wù)，保障安全文明施工的資金投入，引導(dǎo)建設(shè)單位建立專家咨詢論證機(jī)制，在政府有關(guān)職能部門和專家的指導(dǎo)下，增強(qiáng)科學(xué)發(fā)展觀，科學(xué)選擇先進(jìn)的建筑材料、施工工藝，節(jié)約工程投資，合理安排工程工期，保證施工現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)、保證工程質(zhì)量。

三、完善建筑業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制

首先要嚴(yán)格安全生產(chǎn)許可制度，以安全生產(chǎn)許可及其年檢為抓手，督促完善企業(yè)安全管理制度，建立企業(yè)安全環(huán)境文化體系，健全企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理、考核，落實(shí)安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度，促使企業(yè)加大安全生產(chǎn)投入，轉(zhuǎn)變安全生產(chǎn)效益觀念，健全企業(yè)安全生產(chǎn)保障體系。其次要嚴(yán)格從業(yè)人員準(zhǔn)入，健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)考核制度：一是各類注冊(cè)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)把安全生產(chǎn)管理能力和安全生產(chǎn)知識(shí)作為從業(yè)人員資格考試及注冊(cè)的依據(jù)之一；二是注冊(cè)人員業(yè)績考核不能僅僅把其是否接受繼續(xù)教育為考核的唯一依據(jù)，更應(yīng)把其在執(zhí)業(yè)過程中的安全生產(chǎn)業(yè)績納入考核中；三是實(shí)行建筑工人安全生產(chǎn)強(qiáng)制培訓(xùn)上崗，減少因操作工人缺乏安全知識(shí)、安全意識(shí)及防范能力而引發(fā)的安全生產(chǎn)事故；四是建立政府安全監(jiān)管人員從業(yè)考核任職制度，提高監(jiān)管人員的技術(shù)素質(zhì)、法律素質(zhì)，提高監(jiān)管隊(duì)伍的執(zhí)法能力和執(zhí)法水平。

四、完善法律、法規(guī)制度，加快安全信用體系建設(shè)

目前我國有關(guān)法律法規(guī)超前，可操作性不強(qiáng)，而安全信用體系建設(shè)滯后，監(jiān)管部門(尤其是中小城市監(jiān)管部門)監(jiān)督執(zhí)法手段不多，實(shí)施行政處罰中對(duì)企業(yè)違法、違規(guī)行為無從下手，形成“大的罰不下去，小的沒有依據(jù)”的現(xiàn)象，日常監(jiān)管難度較大，因此，在社會(huì)轉(zhuǎn)型期及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展期，制定符合法律法規(guī)精神、符合社會(huì)實(shí)際的具體監(jiān)管政策或地方條例，加快安全信用體系建設(shè)，就顯得尤為迫切。政府制定的政策以及建立的安全信用體系應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：一是根據(jù)新形勢(shì)、新情況及時(shí)修訂、完善有關(guān)工程建設(shè)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。我國現(xiàn)有的工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)部制定的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理規(guī)定、建筑市場(chǎng)信用體系等一系列制度的法律依據(jù)都是源于質(zhì)量管理，造成安全強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)法律依據(jù)不適用，安全信用無法納入市場(chǎng)信用體系，產(chǎn)生監(jiān)理機(jī)構(gòu)抵觸安全監(jiān)管等各類現(xiàn)象，現(xiàn)狀要求法律體系要與時(shí)俱進(jìn)；二是要將市場(chǎng)各方主體行為全部納入信用體系，將行政許可與信用體系掛鉤，工程招投標(biāo)與信用體系掛鉤，對(duì)市場(chǎng)各方主體實(shí)行差異化管理，在工程招標(biāo)文件中加大業(yè)績、信用分值，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)、誠實(shí)守信、管理制度完善、施工現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的各方主體給予政策傾斜；三是加大執(zhí)法懲戒力度，懲戒應(yīng)切中要害，在完善的經(jīng)濟(jì)、法律、行政制度各層面加大對(duì)建筑市場(chǎng)各方責(zé)任主體違法違規(guī)行為的處罰，堅(jiān)決淘汰不具備安全生產(chǎn)條件、違規(guī)競(jìng)爭擾亂市場(chǎng)、管理不善事故頻發(fā)、缺乏信用不守承諾、違章指揮冒險(xiǎn)作業(yè)的建筑市場(chǎng)各方主體及相關(guān)管理人員；四是針對(duì)時(shí)弊，從反商業(yè)賄賂和反腐敗的角度，聯(lián)合執(zhí)法，堅(jiān)決查處非法轉(zhuǎn)包、掛靠的企業(yè)和個(gè)人，杜絕所謂的甲方市場(chǎng)和工頭經(jīng)濟(jì)，凈化建筑市場(chǎng)。通過完善法律制度、建設(shè)安全信用體系，在符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上建立獎(jiǎng)優(yōu)罰劣機(jī)制，這樣才能有效地使建筑市場(chǎng)各方主體做到有所為有所不敢為。

五、發(fā)揮第三方力量，群策群力、齊抓共管

首先是發(fā)揮社會(huì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)力量，我國目前實(shí)行的工程建設(shè)監(jiān)理在質(zhì)量管理方面已有較成熟的經(jīng)驗(yàn)和較為完善的法律、標(biāo)準(zhǔn)體系，部分地區(qū)在安全監(jiān)理方面也探索了不少經(jīng)驗(yàn)，而政府應(yīng)在現(xiàn)有法律制度基礎(chǔ)上更加明確監(jiān)理機(jī)構(gòu)的安全生產(chǎn)責(zé)任，主管部門應(yīng)在部門規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)方面細(xì)化、完善監(jiān)理機(jī)構(gòu)及監(jiān)理人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，完善監(jiān)理方式，通過監(jiān)理及時(shí)、到位的監(jiān)督，跟蹤督促施工企業(yè)完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度、落實(shí)安全技術(shù)措施，強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理。其次是發(fā)揮各類安全協(xié)會(huì)、專業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體的作用，主管部門應(yīng)積極協(xié)調(diào)這些社會(huì)組織發(fā)揮協(xié)會(huì)作用，發(fā)揮各類專家力量，以專家咨詢服務(wù)形式，組織會(huì)員單位開展行業(yè)自律活動(dòng)，組織會(huì)員單位互相取經(jīng)、互相交流、互相學(xué)習(xí)，組織安全等各類專家，服務(wù)、指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)，為企業(yè)安全管理工作出謀劃策。第三為專業(yè)化、社會(huì)化的職業(yè)安全民間服務(wù)機(jī)構(gòu)，雖然我省目前尚未出現(xiàn)這類機(jī)構(gòu)，但從國外和國內(nèi)部分省市的經(jīng)驗(yàn)和探索中可以看出，這類機(jī)構(gòu)具有相當(dāng)數(shù)量高素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)豐富、精通法律及專業(yè)知識(shí)的專業(yè)技術(shù)人員，在為企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康工作方面做出了很大貢獻(xiàn)，可以值得鼓勵(lì)、扶持。

六、以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)安全生產(chǎn)，推廣安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作