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一綠色能源效率影響因素理論分析和指標選取

從以往學者的研究來看，影響能源利用效率的主要因素有技術進步、產業(yè)結構、對外開發(fā)程度、經濟發(fā)展階段、能源消費結構和市場化程度。本文在綜合國內外學者研究經驗的基礎上，通過建立結構方程模型，從技術進步、能源消費結構和對外開放程度三個角度來評價能源效率。

1技術進步

不管是古典經濟學還是內生經濟學，都認為資本、人力和技術進步是影響經濟發(fā)展的重要因素，在現代經濟中，技術進步能夠促進資源的有效利用，提高生產率，因此，眾多學者在研究能源利用效率的時候，重點考察了技術進步的影響作用。Huang通過使用Divisia指數法將能源消費根據六大產業(yè)進行技術和結構分解，對1980—1988年間的能源強度進行分析，發(fā)現技術進步能夠解釋其降低原因的73%－87%。李廉水、周勇(2006)關于能源效率的研究也表明技術效率是各部門能源效率提高的主要原因。技術進步是一個模糊的概念，它對能源效率的影響作用不僅僅在于提高能源資源的有效配置，它還能通過調節(jié)產業(yè)結構影響能源強度。本文將選取政府財政科技投入、R＆D試驗經費和就業(yè)人口增長率三個指標作為技術進步的觀察變量，通過研究產業(yè)結構與技術進步的協同作用來考察能源效率的變化情況。

2產業(yè)結構研究能源效率時

產業(yè)結構變動一般指的是一二三產業(yè)或者輕重工業(yè)的產業(yè)增加值占GDP的比重變化。王俊松、賀燦飛(2009)采用對數平均的LMDI方法表明，1994—2005年，我國能源強度降低主要得益于技術進步，但技術進步的貢獻在2001年后不斷降低，而產業(yè)結構變化在1998年之前降低了能源強度，之后由于高耗能產業(yè)在1998年后的比重上升導致能源強度的上升。學者們對產業(yè)結構的研究意見基本一致，即第二產業(yè)特別是重工業(yè)的比重過高，會大大降低能源效率，第三產業(yè)比重的提高而帶來的產業(yè)結構調整將有利于能源效率的提高。本文將選取第三產業(yè)產值占GDP的比重、第二產業(yè)產值占GDP的比重兩個指標作為產業(yè)結構的觀察變量。

3對外開發(fā)程度對外開發(fā)程度主要測量

地區(qū)吸收外國投資的程度，包括我國與外國貿易往來帶來的經濟效益，也包括在外商在我國投資帶來的技術外溢。改革開發(fā)三十多年來，我國在國際貿易中吸收了外國先進技術，有利于提高本國的生產率和資源利用效率，因此，越來越多的學者在研究能源效率時將關注點放在對外開發(fā)程度上。MielnikaandGoldemberg(2002)在分析了20個發(fā)展中國家的外商直接投資和能源強度后，得出了能源強度隨著外商直接投資的增加而顯著降低的結論。鄧瑜(2013)通過構建中部六省國內R＆D、FDI技術溢出與能源效率的框架，認為外商直接投資技術溢出可以有效地促進中部地區(qū)能源效率的提高，另外，結合國內研發(fā)投入，發(fā)現國內研發(fā)投入不僅能提高能源效率，還能在提高技術水平的前提下更好地吸收外商投資，從而進一步提高能源利用水平。因此，本文將從外商直接投資、地區(qū)進口貿易額增長率、地區(qū)出口貿易額增長率三個角度觀察對外開放程度。能源效率不僅僅要考慮經濟指標，同時還要兼顧環(huán)境指標。吳琦、武春友(2009)認為能源效率應該是能源經濟效率和能源環(huán)境效率的綜合效率，能源經濟效率即單位能源消耗的經濟產出量，能源環(huán)境效率即單位能源消耗的污染排放量。本文也將從萬元GDP能耗和萬元GDP廢氣量兩個角度來考察能源效率，

二實證分析

1模型建立對影響

能源效率的因素進行理論分析后還需要進行實證驗證和量化，為說明各因素以及因素之間的相互之間對能源利用效率的協動影響程度，本文將采取結構方程模型(SEM)進行實證性研究，并提出如下兩個假設。假設1:地區(qū)開放程度會對技術進步和產業(yè)結構產生正向影響，并間接影響能源效率。假設2:技術進步不僅對能源效率產生直接的正向影響，還會通過對產業(yè)結構產生正向影響，從而間接作用于能源效率。

2數據來源與預處理數據采用

2011年《中國統(tǒng)計年鑒》中31個省、自治區(qū)和直轄市的相關數據作為基礎數據。在數據利用之前，觀測到有些省份的數據不符合擬合要求，因此需要對其進行初次剔除和處理。

1)缺失值處理。在數據收集時，新疆維吾爾族自治區(qū)的萬元GDP能耗數據缺失，因此剔除新疆維吾爾族自治區(qū)的樣本數據。

2)離群值處理。使用SPSS軟件對每一個變量的箱型圖進行檢查，發(fā)現北京市的第三產業(yè)產值占GDP的比重、寧夏回族自治區(qū)的單位GDP能耗數據嚴重偏離其他樣本，這是因為這些地區(qū)的經濟和技術發(fā)展遠遠超前或落后于其他地區(qū)。過度離群值不利于找出各種能源利用效率驅動因素的路徑作用和效果，因此，刪除這些不利于找到數據規(guī)律的樣本。

3)指標的標準化處理。①正向化處理。在構建結構方程模型所采取的指標中，有些指標是逆向指標(包括第二產業(yè)產值占GDP的比重、單位GDP能耗和單位GDP廢氣排放量)，指標不同向不利于對整體結構進行同向化分析，因此需要對這些逆向指標進行正向化處理，通常做法是將逆向指標取其倒數，最后處理完的指標能體現出該指標的數值越大，反映該能源利用效率越高;②指標的無量綱化處理。由于各指標數據的量綱不同，同時正向化換算也會使指標的離散程度發(fā)生改變，不利于對各指標之間的數值大小進行比較。因此，本文將選用Z-score標準化方法對指標進行無量綱化處理。結構方程模型最常用的的估計方法是最大似然估計法，這要求數據盡可能的符合正態(tài)分布，而經過Z-score標準化方法處理后的數據已達到正態(tài)分布，因此滿足條件需求。同時，結構方程模型對樣本量有嚴格的要求，本文在經過數據處理后剩下28個樣本數據，雖然達到樣本量最低要求(15個)，但觀測樣本數據需達到200個以上，結構方程模型結果才能比較穩(wěn)定，本文將使用amos21軟件中的自由抽樣技術(bootstrap)對數據進行再次處理，從而達到200個樣本需求。

3模型估計

1)選取卡方自由度比((2/df)、SRMR、NNFI和CFI四個指數對模型的擬合程度進行評價。初次設計的模型中，開放程度對產業(yè)結構、技術進步對產業(yè)結構的效果影響的P值明顯大于0．05，不符合要求，但模型擬合指數合格。

2)考慮到模型輸出結果中技術進步對產業(yè)結構的正向影響關系不顯著，刪除技術進步對產業(yè)結構的作用關系，修正后的模型分析結果明各項系數P值均小于0．05，模型評價指數也達到要求，因此模型合格。

4模型數據結果經過分析和修正的最終模型和標準路徑系數分別。結果驗證了假設1的成立性，即地區(qū)開放程度會對技術進步和產業(yè)結構產生正向影響，并間接影響能源效率。但數據結果不支持假設2的成立，即技術進步雖然對能源效率產生直接的正向影響，但不會通過對產業(yè)結構產生正向影響，進而間接作用于能源效率。

三模型結論分析

1結構模型路徑系數分析

從分析結果可以看出，假設1成立，假設2不成立。可能原因是采用的數據是一年內的數據，而短期內技術進步對產業(yè)結構的作用不明顯。開放程度對產業(yè)結構和技術進步的作用明顯，分別達到0．89和0．96。說明吸收外資和提高國際貿易往來能夠享受其帶來的技術外溢效應，促進技術水平的提高。同時在綜合比較國外先進生產方式的前提下，能夠促使我國淘汰不合理的生產方式和資源浪費現象，最終致力于能源效率的提高。技術進步相比產業(yè)結構更能有效的提高能源效率，路徑系數為0．639，產業(yè)結構對能源效率的影響為0．398。由于產業(yè)結構在短期內變動不明顯，因此，從短期來看，各部門和各行業(yè)開發(fā)新技術，投入新設備，能夠有效的提高能源的有效利用。而從長遠來看，第三產業(yè)比重的增加所帶來的產業(yè)結構優(yōu)化和升級才能更好的利用能源資源。

2測量模型路徑系數分析

模型分析結構中，各觀測變量的路徑系數均大于0．7，說明各指標的選取均能很好的解釋對應的潛變量。對產業(yè)結構而言，正向化的第二產業(yè)產值占GDP比重(x12)對產業(yè)結構的影響最大，路徑系數為0．884;R＆D經費支出(x22)和政府財政中科技投入(x23)是技術進步對能源效率影響的主要因素，路徑系數分別為0．963、0．952，因此，政府部門和企業(yè)應加大在這些研發(fā)經費的投入，研發(fā)有關能源利用的管理方法、技術與設備，對科技資源進行優(yōu)化配置，通過科技進步來帶動技術發(fā)展。在開放程度的三個觀測變量中，外商直接投資(x31)對其的作用最大，積極的引入外商直接投資，不僅能夠形成具有高素質和先進技術的人才高地，而且在外資流入過程中能夠產生技術外溢效應，通過借鑒、知識流動和管理技術的擴散等，縮小與發(fā)達國家在資源利用技術上的差距，加快產業(yè)結構的優(yōu)化和升級。

四結語

本文從綠色經濟發(fā)展?jié)摿Φ慕嵌瘸霭l(fā)，將影響能源效率的各項指標與結構方程結合，對各項指標作用于能源效率的程度進行探索性研究。但由于指標的選取、模型的建立、數據的選取和處理還存在很大的改進空間，樣本也僅只反映了短期內各因素的影響程度，如何更全面地考察長期內產業(yè)結構變動與技術進步對能源利用效率的協動研究，還有待進一步研究。

作者：彭珍珍朱斌單位：福州大學